摩根士丹利、嘉信理財以及偏離正軌的招聘舉措

摩根士丹利上週在涉及多方的價值數百萬美元的仲裁案中敗訴,該案的核心是近四年前脫軌的招聘舉措。 要了解如何...

6 個月期國庫券違約率為 5%。 自 2007 年以來就沒有這麼高過。

文字大小 六個月期公債殖利率達到約 16 年來的最高水準。 Al Drago/Bloomberg 美國六個月期國庫券利率週二突破 5%,達到最高水準...

LPL財務利潤飆升,顧問人數增加

LPL Financial Holdings第四季獲利年增199%,部分原因是費用減少和淨利息收入激增。 該公司公佈第四季淨利...

這是 2023 年最好的科技 ETF

三年來第一次,選擇未來一年的一籃科技股變得非常容易。 那斯達克指數從 2019 年到 2021 年實現了兩位數的大幅上漲,但 2022 年最終下跌...

安全法案將改變退休政策。 即將成為法律的 6 大變化。

現在參議院已經通過了一項全面的支出法案,為聯邦政府提供明年的資金並避免政府關門,顧問們正在歡呼對退休儲蓄規則的重大改革…

退休生活即將發生的 6 大變化

現在參議院已經通過了一項全面的支出法案,為聯邦政府提供明年的資金並避免政府關門,顧問們正在歡呼對退休儲蓄規則的重大改革…

安全 2.0 法案接近終點線。 關於退休法案的知識。

作為立法者綜合支出法案的一部分,鼓勵退休儲蓄和提高領取最低分配年齡的立法即將在國會獲得通過。

未來 5 年投資何處? 億萬富翁權衡。

瑞銀的一份新報告顯示,全球億萬富翁將能源產業和中國以外的亞太地區視為未來五年的首要投資和商機。 四十...

本週最佳:選舉對投資者意味著什麼

那麼,誰贏了? 隨著大部分選舉戲劇性事件的解決,分裂的立法機構對稅收政策、市場健康和其他金融問題意味著什麼? 我們把這些問題交給漢了...

歷史表明,中期選舉後市場可能會大跌

1991 年秋天對投資者來說是一個充滿壓力的時期。 該國剛陷入伊拉克戰爭,利率不斷上升,美國經濟正迅速走向衰退。 換句話說,它...

美國人說他們需要 1.2 萬美元才能退休。 大多數人沒有足夠的儲蓄。

當談到退休時,美國人同時確定他們需要儲備更多資金才能過上舒適的退休生活,但同時也落後於他們的儲蓄目標。 這是根據兩個新...

財務顧問在機場被捕後承認欺詐罪

馬薩諸塞州的一名投資顧問在候審期間試圖逃離該國失敗,現在承認多項欺詐罪和其他指控。 來自馬薩諸塞州洛厄爾的史蒂文·西戈羅斯 (Steven Xigoros)...

繼承退休賬戶的受益人躲避稅收子彈

與稅收相關的新立法可能會存在許多模糊性和複雜性,但美國國稅局經常在其提出的法規中解決這些問題。 Al Drago/彭博 有時這些努力會失敗...

抵押貸款利率飆升。 金融專業人士說客戶應該做什麼。

低利率抵押貸款之船已經揚帆起航。 據房地美稱,目前 30 年期固定利率房屋貸款的平均利率為 6.7%,是去年同期 3.01% 的兩倍多。 那...

瑞銀的 Solita Marcelli:為什麼我對市場持樂觀態度

全年的金融頭條新聞都很悲觀,但索麗塔·馬塞利 (Solita Marcelli) 看到了樂觀的理由,部分原因是迄今為止股票估值已經下降。 「本益比回到了歷史水準...

退休夫婦因 YES 戰略贏得瑞銀 5.2 萬美元獎金

兩名退休人員針對瑞銀集團贏得了 5.2 萬美元的仲裁裁決,他們指控瑞銀集團在複雜的選擇權交易策略方面存在虛假陳述、不適當和違反信託義務。 …

前摩根士丹利顧問對 7 萬美元的欺詐行為認罪

據美國司法部稱,摩根士丹利一名前顧問週四承認犯有電信詐欺和洗錢罪,這是一項價值 7 萬美元的詐欺計劃的一部分。 前顧問肖恩·愛德華·古德...

夢想獲得大筆遺產? 不要指望它,財務顧問說

將事實與幻想區分開來是理財規劃師可以為客戶提供的最有價值的服務之一。 一個常見的財務幻想是我們的父母會給我們留下相當大的遺產...

美元將走強。 為什麼這會衝擊全球經濟。

即使對強大的微軟來說,595 億美元也是一大筆錢。 這是該軟體巨頭最近一個季度因美元走強而減少的銷售額。 事實上,廣泛的...

本週最佳:Vanguard 加價

先鋒集團長期以來一直維護著兩個平台——傳統的共同基金產品和經紀業務——但它現在正在向長期共同基金客戶施壓,要求他們轉向經紀業務,否則會招致......

你應該做羅斯轉換嗎? 它如何幫助您的稅收。

今年上半年,標普500指數出現自1970年以來最差表現。隨著通膨飆升、利率上升,該指數下跌20.6%。 悲慘的情緒可能...

股市復蘇:真正的交易還是假的?

僅僅一個月的時間,標普500指數和那斯達克指數均上漲近20%。 但投資人對 2022 年上半年的殘酷狀況記憶猶新,市場阻力依然存在…

摩根士丹利的 Kathy Roeser:為下一次牛市做準備

摩根士丹利顧問 Kathy Roeser 發現自己今年經常使用「雲」這個詞,就像籠罩在經濟和市場上空的雲一樣。 在承認陰鬱的同時,她...

前顧問因龐氏騙局被判入獄 22 年

據美國北卡羅來納州檢察官辦公室稱,一名前財務顧問因實施龐氏騙局騙取投資者 22 萬美元而被判處近 9.3 年監禁。

由於股票和債券策略步履蹣跚,富達推出首個流動性替代基金

富達並不以押注整個市場的宏觀對沖基金而聞名。 這家總部位於波士頓的共同基金公司管理著 4.3 兆美元的資產,最初因擁有最優秀的個人而聞名。

Vanguard 向馬薩諸塞州投資者支付數百萬美元超過目標日期基金稅收

先鋒集團將支付 6.25 萬美元,作為與馬薩諸塞州證券監管機構達成和解的一部分,因為有指控稱先鋒集團對某些目標日期基金所做的改變讓投資者陷入了意想不到的境地。

Vanguard就涉嫌客戶招攬起訴超高淨值顧問

先鋒集團正在起訴其一位前超高淨值財務顧問,指控其違反了他在僱員期間簽署的為期一年的非招攬協議。 金融服務業...

產量正在上升。 顧問權衡現金的存放地點。

現金不再是垃圾了嗎? 在多年的收益率幾乎為零之後,短期債券投資突然產生了足以用肉眼檢測到的收益率。 這並不意味著陷入困境...

10 支受挫的科技股顧問應該為客戶考慮

任何在 2009 年深陷絕望之際買入最佳科技股的投資者,在此後的 13 年裡獲得的回報是納斯達克綜合指數的數倍。 科技傳奇人物 Salesforce 的股票...

退休人員面臨旋風市場。 這是顧問們說他們應該做的事情。

考慮到市場狀況,退休人員如果覺得現在的投資就像拿著剪刀奔跑,也是情有可原的。 風險和不確定性比比皆是:通膨飆升、聯準會升息…