德州監管機構調查 FTX、Sam Bankman-Fried 是否存在潛在的證券違規行為 ⋆ ZyCrypto

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德克薩斯州證券委員會已對 FTX 加密貨幣交易所及其負責人（包括聯合創始人兼首席執行官 Sam Bankman-Fried）展開調查，指控其向美國客戶提供未註冊的證券產品。

熱水中的 FTX

德克薩斯州監管機構正在加強對 Sam Bankman-Fried 的 FTX 交易所的關注。

監管機構正在調查 FTX US 提供的收益賬戶是否應被視為未註冊證券。 德克薩斯州證券委員會 (TSSB) 執法部門主任 Joseph Rotunda 在上週提交的一份與 Voyager Digital 破產程序有關的法庭文件中作出了這一聲明。 FTX 最近 中標 以 1.4 億美元收購公司資產。 Rotunda 表示，FTX Trading、FTX US 和 Sam Bankman-Fried 以有收益產品的形式向美國客戶提供未經許可的證券，這可能違反了德克薩斯州的證券法。

在法庭文件中，Rotunda 透露他通過 FTX 應用程序創建了一個賬戶，並通過銀行交易存入了以太坊和資金。 此外，該應用程序表示他有資格獲得收益賬戶，儘管該公司的條款和條件聲​​稱 FTX 不向美國居民提供此類服務。

Rotunda 指出，FTX US 尚未獲得在德克薩斯州出售證券的必要批准。 他認為收益率產品是一種投資產品，應該在該州註冊為證券。

TSSB 主管還聲稱，FTX 在客戶開戶之前沒有向客戶披露足夠的信息，因此可能存在欺詐行為。

美國監管機構正在尋求加密貨幣

對 FTX 的新調查正值美國監管機構和政策制定者加強對加密貨幣的審查之際。 正如 Rotunda 所指出的，破產的 Voyager Digital 也正在接受德克薩斯州金融監管機構關於潛在證券違規行為的調查。 因此，在確定交易所是否確實違反了德克薩斯州管理證券銷售的金融法之前，不應允許 FTX 購買陷入困境的借貸平台的資產。

特別是美國證券交易委員會 (SEC) 一直對加密資產的法律地位感興趣。 SEC 老闆 Gary Gensler 認為，大多數加密貨幣，包括 以太坊合併後, 有資格作為證券。 由於監管機構聲稱 XRP 是一種證券而非商品，因此 SEC 陷入了與 Ripple 的法庭鬥爭中。

儘管訴訟尚未得出結論，但目前的共識是法院將做出有利於 Ripple 的裁決，XRP 不會被視為證券。 如果這種情況真的發生，它將開創一個強有力的先例，即類似的加密資產也應被視為商品而不是證券。