美國證券交易委員會(SEC) 正在尋求對Terraform Labs 和Do Kwon 處以創紀錄的5.3 億美元罰款，因為他們在Terra/LUNA 穩定幣崩潰中所扮演的角色，這標誌著對加密貨幣不當行為的嚴厲打擊。
對 Do Kwon、Terraform 的重罰
美國證券交易委員會 (SEC) 即將對加密貨幣項目處以迄今為止最巨額罰款，目標是對 Do Kwon 和 Terraform Labs 處以 5.3 億美元的巨額罰款。兩人被認為對 Terra/LUNA 穩定幣的崩潰負有責任，該項目旨在與美元掛鉤。這次崩盤引發了廣泛的行業反響，市值蒸發了近 40 億美元。
兩家實體均被發現對詐欺負有責任
本月早些時候，在紐約經過兩週的審判後，Kwon 和 Terraform 被判犯有民事詐欺罪。這些指控與其交易計劃中隱瞞風險以及 Terraform 的 Anchor 借貸平台提供的不可持續的 20% 收益率有關。儘管 Kwon 因在黑山被捕而缺席審判並仍在等待引渡，但法院還是做出了對他和 Terraform 不利的裁決。
SEC 的主張
SEC 指控 Kwon 和 Terraform 透過未註冊的代幣銷售（包括 LUNA 和 UST）賺取了超過 4 億美元。在 19 月 XNUMX 日向紐約南區法院提交的文件中，SEC 強調需要發出強烈訊息來反對此類不當行為。他們尋求永久禁止權擔任高階主管或董事，並要求對其資產進行「宣誓核算」。
美國證券交易委員會表示，此類措施對於阻止未來的違規行為是必要的，並表示，
“被告沒有對自己的行為表現出悔意，毫無疑問，他們的處境不僅有可能而且可能已經發生了更多的違法行為。”
建議罰款
擬議的罰款包括對 Terraform 和 Kwon 分別處以 4.2 億美元的沒收罰款、545 億美元的判決前利息以及 420 億美元和 100 億美元的民事罰款。
擬議罰款的金額是前所未有的，表明了 SEC 的嚴重立場。此前，針對 Ripple 提出了類似的 1.8 億美元巨額罰款，這將超過幣安控股有限公司因反洗錢和違反美國制裁指控而達成的 4.3 億美元和解金。
法律挑戰
Kwon 和 Terraform 的代表律師對 SEC 的主張提出質疑，認為代幣銷售發生在美國境外，並未違反聯邦證券法。儘管最初質疑美國的管轄權，但他們現在主張將罰款限制在 3.5 萬美元（Terraform 的律師）和 1 萬美元（Kwon 的辯護）。
巨額罰款反映了 SEC 的不妥協立場，特別是考慮到其最近對 Ripple 提出的 1.8 億美元罰款。擬議的罰款將超過幣安控股有限公司於 4.3 年 2023 月為解決美國司法部指控而支付的 XNUMX 億美元和解金，這標誌著美國歷史上最大的企業協議之一。
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資料來源：https://cryptodaily.co.uk/2024/04/sec-targets-record-53-billion-penalty-in-landmark-case-against-kwon-and-terraform