Bittrex 為違反制裁支付 30 萬美元

加密貨幣交易所 Bittrex 議定 因違反美國財政部製定的聯邦制裁而支付 30 萬美元。

美國財政部外國資產辦公室 (OFAC) 和金融犯罪執法網絡 (FinCEN) 於 11 月 XNUMX 日宣布了和解協議。

交換 允許 近 1,800 人居住在受制裁地區，包括伊朗、古巴、蘇丹、敘利亞和克里米亞，進行了超過 116,000 筆交易。 根據和解協議，轉移的總金額相當於 260 億美元。

除了支付罰款外，Bittrex 還採取了必要的行動來遵守現有的製裁措施。

合作 Bittrex 從 OFAC 獲得折扣

根據和解協議，Bittrex 允許來自受制裁地區的個人在 2014 年至 2017 年底期間發行加密貨幣轉賬。

2019年，該交易所公開表示已允許來自伊朗等一些受制裁地區的用戶在其平台上開設賬戶。 同年，它還凍結了其中一些人的賬戶。

儘管該交易所在三年內違反了製裁規定，但 OFAC 辯稱，它是一家小型新公司，並為調查提供了實質性合作。 它指出：

“針對明顯違規行為，Bittrex 迅速採取了一系列後續補救措施，顯著減少了明顯違規行為，包括阻止與受制裁管轄區相關的 IP 地址、限制受制裁管轄區賬戶持有人以及使用新工具來提高合規性。”

OFAC 對 Bittrex 的最高罰款金額可能超過 35 億美元。 然而，考慮到它在早期和合作中，OFAC 決定僅對 Bittrex 處以 24 萬美元多一點的罰款。

FinCEN 對 Bittrex 罰款 29.8 萬美元

雖然 OFAC 擔心 Bittrex 允許受制裁的個人在其平台上運營這一事實，但 FinCEN 關注的是交易所上運行的可疑活動的數量。

根據 FinCEN 的說法，Bittrex 未能在 2014 年至 2017 年初期間提交其可疑活動報告 (SAR)。這些報告將包括 200 筆價值超過 140,000 萬美元的加密貨幣交易和另外 22 筆交易價值超過 1 萬美元的交易。

FinCEN 說：

“Bittrex 未能在其交易平台上實施有效的交易監控，僅依靠兩名受過最少反洗錢培訓和經驗的員工手動審查所有交易中的可疑活動，有時每天超過 20,000 筆，”

由於未能提交 SAR，FinCEN 決定對 Bittrex 處以 29.8 萬美元的罰款。 然而，它還表示，它將記入 OFAC 對交易所的 24 萬美元罰款。 因此，Bittrex 只需支付 30 萬美元的罰款就退出了交易。