Bittrex 因違反反洗錢法被罰款 53 萬美元

加密貨幣應該是抗審查的……加密貨幣交易所，不是那麼多。 在美國監管機構處以創紀錄的罰款後，Bittrex 發現了這一點。

11 月 53 日，美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 和金融犯罪執法網絡 (FinCEN) 宣布，總部位於華盛頓的加密貨幣交易所 Bittrex 將因違反多項證券法被罰款 XNUMX 萬美元。

根據本 聲明, Bittrex 違反制裁法和反洗錢義務，導致兩筆罰款分別超過 24 萬美元和 29 萬美元。 這將是 OFAC 有史以來對加密貨幣交易所採取的最大規模的執法行動。

受制裁國家轉移了近 263 億美元的 Bittrex

據 OFAC 稱，Bittrex 允許來自克里米亞、古巴、伊朗、蘇丹和敘利亞的個人在 263,451,600.13 年 2014 月至 2017 年 XNUMX 月期間使用其平台轉移近 XNUMX 美元。

Bittrex 同意支付 向美國監管機構支付 24,280,829.20 美元，以表彰其 116,421 起明顯違反多項製裁計劃的行為，並向其故意違反 BSA 的 AML 計劃和 SAR 要求支付 29,280,829.20 美元。

據 OFAC 稱，罰款強調了根據銀行保密法 (BSA) 的反洗錢 (AML) 制裁和對加密行業的義務實施適當控制的重要性。

它進一步指出，“不作為”、缺乏適當的背景研究或未能報告可疑的不合規用戶可能會導致違反 OFAC 和 FinCEN 的規定，從而可能導致通過其平台實施非法行為。

監管機構不會讓交易所對製裁視而不見

OFAC 負責人 Andrea Gacki 表示，只要公司未能有效遵守制裁，“它們就會成為威脅美國國家安全的非法行為者的工具。”

此外，Gacki 指出，全球所有交易所都應該充分了解其客戶； 否則，他們將因允許任何違反美國製裁的行為而在法庭上承擔責任。

“在全球範圍內運營的虛擬貨幣交易所應該了解他們的客戶是誰和在哪裡。 OFAC 將繼續追究在虛擬貨幣行業和其他領域未能實施適當控制導致違反制裁的公司的責任。”

FinCEN 的代理主任 Himamauli Das 表示，Bittrex 對 AML 和 SAR 控制的執行不當，使美國面臨來自受制裁司法管轄區、暗網市場和 勒索 攻擊。

這一宣布是在美國政府加大力度控制加密貨幣行業之際發布的。 除了 Bittrex，最近還宣布了對 Kraken 的調查，SEC 在最近的一份投訴中提到 Coinbase 可能已經列出了少數證券, 包含 AMP (AMP)、Rally (RLY)、DerivaDEX (DDX)、XYO (XYO)、Rari Governance Token (RGT)、LCX (LCX)、Powerledger (POWR)、DFX Finance (DFX) 和 Kromatika (KROM)。 它還在調查 Yuga Labs，考慮到 Bored Ape Yacht Club NFT 和加密貨幣 ApeCoin 可能是證券.

如果這還不夠，SEC 負責人表示，所有以太坊交易 可能屬於美國管轄範圍，以及大多數加密貨幣 可能是證券. 這將是一種極端的觀點，但絕對是未來監管情景中需要考慮的觀點。