幣安承認合規失誤，但現在正在與美國監管機構進行談判

領先的加密貨幣交易所 Binance 在 2017 年推出後的頭幾年在監管合規方面存在“差距”，該公司的首席戰略官 (CSO) Patrick Hillmann 在接受華爾街日報採訪時表示。

希爾曼 發現 Binance 在實施其安全措施期間存在失誤，例如了解你的客戶 (KYC) 協議和旨在打擊洗錢活動的反洗錢 (AML) 規則。

幣安承認監管合規方面存在缺陷

CSO 還透露，這些失誤是在公司成立兩年後推動全球擴張時發生的，隨著 Binance 改進其安全協議和員工隊伍，這些失誤已經得到解決。

Hillmann 將這些缺點歸咎於人員不足，因為交易所的小團隊規模很小，當時專注於合規性、網絡安全和擴展。

'這是一個巨大的負擔。 因此，前兩年我們的合規體系存在一些差距，”他說。

這位幣安高管還指出，雖然交易所最初的員工人數很少，但該公司通過擴大合規團隊來彌補漏洞。

在過去兩年中，該公司增加了 750 多名員工。 希爾曼說 Binance 最近還聘請了新的首席合規官 Noah Perlman，他是競爭對手交易所 Gemini 的前首席運營官。

幣安與美國監管機構進行談判 

希爾曼還透露，幣安目前正在與美國監管機構進行談判，以達成可能的和解協議，以停止對其在該國業務運營的現有監管調查。

美國司法部 (DOJ)、國稅局 (IRS)、證券交易委員會 (SEC) 和商品期貨交易委員會 (CFTC) 尋找 進入幣安，了解其過去幾年的業務結構和財務儲備。

金融監管機構，尤其是 CFTC，開始 調查 Binance 將於 2021 年 XNUMX 月確定該公司是否違反了美國法律，未經適當授權就向該國居民提供其產品和服務。

同年晚些時候，商品監管機構就司法部與美國國稅局合作進行的另一項調查引發的內幕交易指控對該公司展開了另一項調查。

希爾曼：當局非常協作 

希爾曼表示，幣安不會透露與 監管機構，但交易所可能會被罰款罰款，甚至支付更高的價格進行整治。

'我們只是不知道。 這是由監管機構決定的。 這極大地造福了我們的用戶。 我們只想把它拋在腦後，”他說。

CSO 進一步表示，該公司“對這些討論的進展非常有信心並且感覺非常好”，並指出當局“非常合作”。