富國銀行因涉嫌舉報人報復被罰款 22 萬美元

富國銀行的一位女發言人說，富國銀行不同意這一調查結果，並打算向行政法法官提出上訴。 她說，鼓勵該銀行的員工報告疑慮，並補充說富國銀行會進行迅速而徹底的調查。

OSHA 表示，當這名未透露姓名的員工報告被指示偽造客戶信息並向經理和企業道德線表達對價格操縱和利率勾結的擔憂時，富國銀行非法解雇了經理。

OSHA 表示，該銀行於 2019 年解雇了該員工，起初沒有提供解僱理由，然後聲稱解僱是重組過程的一部分。 調查人員後來確定，解僱與在此過程中解僱其他經理的情況不一致。

該機構表示，該員工向 OSHA 提出申訴，聲稱根據《薩班斯-奧克斯利法案》的舉報人保護條款進行報復。 OSHA 舉報人保護計劃執行 Sarbanes-Oxley 的舉報人條款，保護員工在舉報工作場所違反安全與健康、證券、稅收、刑事反壟斷和反洗錢法律等行為後免受報復。

罰款對 OSHA 來說是特別大的，說

喬丹·托馬斯

一位幫助建立證券交易委員會舉報人計劃的律師，現在在律師事務所 SEC Whistleblower Advocates PLLC 工作。

“舉報人倡導者認為，這一重大製裁是 OSHA 的一個可喜跡象，華爾街不會因工作場所違規而獲得通行證，”托馬斯先生說。 “這是一個巨大的勝利，將幫助其他類似情況的金融舉報人。”

近年來，總部位於舊金山的富國銀行一直是其他監管行動的對象。 2020年，它 達成3億美元和解 與司法部和美國證券交易委員會就其長期存在的虛假賬戶醜聞進行了調查。 2021 年 XNUMX 月，監管機構 對富國銀行罰款 250 億美元 因為在解決其抵押貸款業務中長期存在的問題方面缺乏進展。 7 月，該銀行同意支付 XNUMX 萬美元與美國證券交易委員會達成和解 關於新的反洗錢系統中的所謂故障 讓可疑交易逃脫最初的通知。

寫 大衛·斯馬加拉 [電子郵件保護]