嘉信理財公司因違反證券法被調查

顯然，嘉信理財公司（紐約證券交易所代碼： SCHW) 違反了證券法和全國股東權利訴訟事務所 Schall 律師事務所， 宣布 25 月 XNUMX 日，它正在代表投資者調查這些索賠。 

此外，調查將集中在施瓦布是否發布虛假和誤導性陳述或未能披露與投資者相關的信息。 同樣重要的是，XNUMX 月美國證券交易委員會 (美國證券交易委員會) 指控三個施瓦布投資顧問子公司未披露他們分配客戶資金的方式。 

根據美國證券交易委員會的命令，施瓦布強制披露其 機器人顧問，人工智能驅動的投資組合顧問應該通過“有紀律的投資組合構建方法”尋求“最佳回報”，而實際上，施瓦布自己的數據顯示，在大多數情況下，投資組合中的現金會導致他們在暴露於同樣的風險。   

陰暗的做法

在智能投顧投資組合中，施瓦布通過將現金轉移到附屬銀行、將其借出並保留其收到的貸款利息與支付給智能投顧客戶的利息之間的差額來賺錢。 

嘉信理財的投資顧問子公司 Charles Schwab & Co., Inc.、Charles Schwab Investment Advisory, Inc. 和 Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. 在不爭論此案的情況下，同意了停止令。 這導致該公司支付了 52 萬美元的非法所得和判決前利息，以及 135 億美元的民事罰款。

此外，施瓦布同意保留一名獨立顧問，該顧問將建議和審查其與機器人顧問披露相關的政策和程序，以確保正確遵守政策和程序。 

最後，Schall 律師事務所專門從事證券集體訴訟和股東權利，由於此案尚未得到認證，尚不清楚有多少投資者會決定起訴 Schwab 虛假陳述其 AI 顧問服務。 

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