美國證券交易委員會深入調查加密合規性：它意味著什麼？

• 美國證券交易委員會正在調查註冊投資顧問是否遵守加密規則。
• FTX 倒閉後，調查加速進行。

據報導，美國證券交易委員會 (SEC) 正在調查從事傳統金融業務的註冊投資顧問是否遵守有關客戶加密資產託管的規則。

客戶加密資產託管

根據發表的報告 路透社 27 月 XNUMX 日，美國證券交易委員會的調查將確定投資顧問是否在沒有適當資格的情況下向其客戶提供數字資產託管服務。 該報告援引了三位熟悉此事的消息人士的話，他們都保持匿名。 

據“了解調查情況”的消息人士稱，SEC 的調查持續了幾個月。 然而，在基於巴哈馬的加密貨幣交易所倒閉後，它加速了 FTX. 由於該機構的調查未被披露，監管機構的調查並未公開。 

根據美國證券交易委員會的規定，如果上市公司與該行業最近的加密貨幣蔓延有利害關係，則必須告知投資者。 監管機構要求公司在面臨業務風險時挺身而出，

“由於過度贖回、提款或暫停贖回或提款加密資產。”

SEC 有案子嗎？

根據法律，投資諮詢公司必須“有資格”為客戶提供託管服務。 此外，他們必須遵守 1940 年投資顧問法規定的監管保障措施。

Seward 和 Kissel 的區塊鍊和加密貨幣集團負責人 Anthony Tu-Sekine 說：

“對於投資顧問來說，這是一個明顯的合規問題。 如果您託管的客戶資產是證券，那麼您需要將這些資產交給這些合格的託管人之一。”

他繼續說：

“我認為美國證券交易委員會很容易做出決定。” 

很明顯，SEC 正在密切關注加密行業。 此外，他們確保遵守規章制度。

這對行業來說是一個積極的發展，因為它帶來了更多的透明度和問責制。