SEC 將加強對提供或提供有關加密建議的公司的審查

提供或提供有關加密貨幣的建議的加密貨幣經紀人和投資顧問今年將被納入美國證券監管機構的範圍。

7 月 XNUMX 日聲明美國證券交易委員會 (SEC) 檢查部概述了其 2023 年的優先事項，建議從事加密貨幣交易的經紀人和顧問在提供、銷售或提出有關數字資產的建議時需要格外小心。

它表示，將密切關注在 SEC 註冊的經紀人和顧問，看他們在提出建議、推薦和提供投資建議時是否遵循了“各自的謹慎標準”。

今天，我們宣布了考試部 2023 年的優先事項。該部門每年公佈其審查重點，以提供對其基於風險的方法的見解。
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— 美國證券交易委員會 (@SECGov) 2023 年 2 月 7 日

SEC 還將檢查這些實體是否“定期”審查和更新他們的程序，以確保他們符合“合規、披露和風險管理實踐”。

該公告與 SEC 在 2022 年發布的優先事項類似，但今年監管機構似乎更加強調經紀人的謹慎和做法標準，而不是他們對“新興金融技術”帶來的獨特風險的考慮突出在2022。

最近的聲明是在一份報告聲稱 SEC 近兩週後發布的一直在調查註冊投資顧問可能會提供在沒有適當資格的情況下向其客戶託管數字資產。

據路透社報導，美國證券交易委員會的調查據報導已經持續了幾個月，但在加密貨幣交易所 FTX 倒閉後，現在已成為首要任務。

根據法律規定，投資諮詢公司必須具備向客戶提供託管服務的資格，並遵守 1940 年《投資顧問法》中規定的託管保障措施。