- 美國證券交易委員會公佈了其 2023 年的審查重點。
- “新興技術和加密資產”是名單上的優先事項之一。
- SEC 主席 Gary Gensler 表示，考試部將繼續保護投資者。
在其最新的郊遊中， 美國SEC 宣布了 2023 年的考試重點; 政府機構表示，其目標是深入了解其基於風險的方法。 這種方法將涵蓋對投資者和美國資本市場的完整性構成潛在風險的領域。
美國證券交易委員會主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表達了他對這一新發展的看法，加密貨幣社區對此一視同仁。 他說：“在市場不斷增長、技術不斷發展和新形式風險出現的時代，我們的考試部繼續保護投資者。” “在執行 2023 年的優先事項時，該部門將幫助確保遵守聯邦證券法律法規。”
考試部主任 Richard R 解釋說，該部門的優先事項反映了證券市場不斷變化的格局和相關風險。 他還堅持認為，這些是基於風險的考試選擇方法的產物，該方法在不同的註冊人基礎上平衡了其資源。
我們將強調遵守適用於投資顧問和投資公司的美國證券交易委員會新規則，並繼續關注旨在保護散戶投資者的新興問題和規則。
SEC 網站上共享的新聞稿闡明了其願景，並包括該部門 2023 年優先事項的選擇。 如前所述，其首要任務將是關注新的營銷規則（《顧問法》第 206(4)-1 條）以及註冊投資顧問 (RIA) 是否已採用並實施旨在防止違規的書面政策和程序。
不出所料，加密在該部門的名單上名列前茅。 “對註冊人的審查將側重於提供、銷售、推薦或建議 加密貨幣交易 或與加密貨幣相關的資產，”聲明的一部分寫道。 其他列出的優先事項之一是環境問題。 根據聲明，該部門將繼續關注與 ESG 相關的諮詢服務和基金發行，包括基金是否按照其披露規定的方式運作。
資料來源：https://coinedition.com/sec-announces-2023-examination-priorities-crypto-is-at-top-of-list/