SEC、DOJ 調查 FTX — 監管機構懷疑加密貨幣交易所不當處理客戶資金

據報導，美國證券交易委員會 (SEC) 和司法部 (DOJ) 正在調查加密貨幣交易所 FTX。這家加密貨幣公司涉嫌不當處理客戶資金並違反證券法。監管調查是幣安放棄收購 FTX 的主要原因之一。

美國監管機構和司法部調查加密貨幣交易所 FTX

據報導，一些美國當局正在調查由 Sam Bankman-Fried 創立的陷入困境的加密貨幣交易所 FTX。

彭博社週四援引一位知情人士的話報導稱，美國司法部 (DOJ) 和證券交易委員會 (SEC) 正在調查圍繞 FTX.com 的動盪及其流動性危機。司法部起訴欺詐等刑事違法行為，而 SEC 則專注於違反證券法的行為。

此外，SEC 和商品期貨交易委員會 (CFTC) 正在調查 FTX.com 是否對客戶資金處理不當，該出版物還表示，金融監管機構也在調查該公司與 Bankman-Fried 加密帝國其他部分的關係。

據《華爾街日報》報導，美國證券交易委員會數月來一直在調查 FTX，重點關注該公司的美國分支機構 FTX US。證券監管機構現已擴大對加密平台的調查。

SEC 認為，在 FTX 美國交易所上市的數十種加密代幣和該公司的借貸產品中的一些可能構成美國證券法下的證券，在出售給投資者之前應該在 SEC 註冊。如果是這樣的話，那麼 FTX 對客戶資產的處理也可能違反了美國的交易法。

由於圍繞 FTX 的不確定性，SEC 主席 Gary Gensler 週三在健康市場協會會議上強調了他的擔憂。他強調加密行業一直在傳統金融市場的監督之外運作，他重申：

在這份工作中，我已經說了一年多了：進來，註冊，遵守證券法。

Gensler 強調了加密公司“混合”關鍵中介功能的風險，其中同一家公司擔任多個角色，例如交易所和做市商。

有關 FTX 可能對客戶資金處理不當的監管調查和報告引起了 Binance 的擔憂，後者正在考慮收購 FTX.com。經過盡職調查，公司決定不繼續隨著收購。

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Kevin是奧地利經濟學的學生，在2011中找到了比特幣，從那以後一直是傳福音者。他的興趣在於比特幣安全，開源系統，網絡效應以及經濟學和密碼學之間的交集。