Coinbase 同意與紐約金融監管機構就反洗錢違規行為達成 100 億美元的和解

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

根據 NYDFS 主管 Adrienne Harris 於 100 年 4 月 2023 日簽署的同意令，Coinbase 已同意向紐約金融服務部 (NYDFS) 支付 2020 億美元的和解金。紐約金融監管機構表示，已檢測到合規問題並從 2021 年到 XNUMX 年，該交易所的反洗錢控制措施不足。

紐約監管機構因反洗錢合規問題對 Coinbase 處以 100 億美元罰款

加密貨幣交易所和託管公司 Coinbase（納斯達克股票代碼：硬幣) 已同意與紐約最高金融監管機構 NYDFS 就未能在 100 年和 2020 年制定適當的反洗錢控制措施達成 2021 億美元的和解協議。Coinbase 已同意支付 50 萬美元的罰款，另外 50 萬美元將用於應用必要的反洗錢措施。洗錢 (AML) 背景調查。

“Coinbase 缺乏足夠的人員、資源和工具來跟上這些警報，積壓的訂單迅速增長到無法管理的水平，” 同意令由主管 Adrienne Harris 簽署的詳細信息。 “到 2021 年底，Coinbase 積壓的未經審查的交易監控警報增長到超過 100,000 個（其中許多是幾個月前的），需要加強盡職調查的客戶積壓超過 14,000 個。”

合規調查始於 2020 年，據稱缺乏背景調查控制始於 2018 年。Coinbase 當時同意聘請一名獨立審查員，以確保遵守反洗錢和了解你的客戶 (KYC) 準則。然而，合規問題依然存在，紐約監管機構決定在 2021 年採取行動。這就是為什麼我們的框架要求加密貨幣公司遵守與銀行相同的標準，”Harris 主管說過.

與此同時，Coinbase 的股票 COIN 股價在周三上漲 6.74%，而非下跌。 Coinbase 也回應在其博客上發布了和解協議，並指出它“已承諾在未來兩年內向合規計劃投資 50 萬美元。” 該交易所關於 NYDFS 結算的博文消息繼續：

我們認為這項決議是我們致力於持續改進、與主要監管機構合作以及推動加密領域更好合規的關鍵一步——為了我們自己和其他人。

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你如何看待 Coinbase 因缺乏合規控製而與紐約金融監管機構達成和解？在下面的評論部分讓我們知道您對這個主題的看法。

傑米·雷德曼

Jamie Redman 是 Bitcoin.com News 的新聞主管，也是居住在佛羅里達州的金融科技記者。自 2011 年以來，Redman 一直是加密貨幣社區的活躍成員。他對比特幣、開源代碼和去中心化應用程序充滿熱情。自 2015 年 6,000 月以來，Redman 已為 Bitcoin.com News 撰寫了 XNUMX 多篇關於當今出現的破壞性協議的文章。