關於 FTX 前首席執行官山姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的逮捕、傳訊和盤問，互聯網正在升溫。 這位加密貨幣商人在巴哈馬法院被捕並被提審，面臨美國證券交易委員會對他提出的指控。 以下是法院和美國國會審理他的案件的細節。
SEC 對 SBF 提出指控，他在巴哈馬法院被傳訊
SEC 提出指控 起訴首席執行官 Sam Bankman-Fried 詐騙美國客戶並在他的第二天轉移他們的資金 逮捕. Sam Bankman-fried 於 13 月 XNUMX 日在巴哈馬群島被捕，但他的 最終的逮捕迫在眉睫 自 XNUMX 月 FTX 崩盤以來。
美國金融監管機構指控 Bankman-Fried 違反 1933 年《證券法》和 1934 年《證券法》。它還要求禁止 Bankman-Fried 從事除其賬戶以外的任何證券發行、銷售或購買。
這些指控是在 Sam Bankman-Fried 失敗的 FTX Trading Ltd. 之後提出的。SEC 表示，它注意到 SBF 隱瞞了將 FTX 客戶的資金轉移到他的阿拉米達研究公司的行為，該公司被挪用了超過 1.8B 美元。 SEC 提出指控後，商品期貨交易委員會 (CFTC) 和美國紐約南區檢察官辦公室很快提起訴訟。
根據 Gary Gensler 的說法：
“Bankman-Fried 涉嫌欺詐是對加密平台的號角，他們需要遵守我們的法律。”
FTX 國會聽證會期間展開的新細節
在 Bankman-Fried 被捕後，國會聽證會於週二成立並開始。 首先是 FTX 現任首席執行官 John Ray 的證詞。 負責領導破產和償付能力程序的雷首先宣讀了周一發布的一份證詞。
Ray 在他的證詞中表示，FTX 和 Alameda 是同一實體，處於同一管理層之下，因為該交易所允許交易公司“沒有任何有效限制”地借入資金。
雷開始回答美國立法者的問題，他指出交易所最大的失敗是不受控制地使用客戶資金以及用於不相關的服務。 他還指出，對於高管們如何獲取和使用這些資金缺乏適當的控制。
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阿拉米達沒有保險或銀行賬戶
首席執行官 John Ray 向國會解釋說，Bankman-Fried 的 Alameda 從開始到運營都存在缺陷。 他指出，該公司沒有任何可靠的保險。
他補充說，即使是 FTX 和 Alameda 的其他附屬公司也缺乏保險和銀行賬戶。 他還指出，這些公司缺乏其他敏感的管理信息，例如完整的員工名單，並且在很大程度上依賴於獨立承包商。
高級管理層可以在沒有防止濫用的安全控制的情況下使用 FTX 資金。
根據內部報告和首席執行官約翰雷在針對 FTX 的國會聽證會上披露的一些內容，該交易所有允許高管在沒有安全協議規定如何使用資金的情況下獲取資金的途徑。 結果，大量資金下落不明。
雷告訴國會，挪用公款是交易所倒閉的根源。 他補充說，他甚至不相信公司提交的任何文件。 他還表示，Bankman-Fried 的 FTX 在其他公司的風險投資中賺取了超過 5B 美元。 但是，它從未包括在估值中。
他解釋說，他不確定現有文件中的一些數字是如何得出的。 此外，他認為交易所報告的一些投資很可能被高估了。
CEO John ray 還透露了 FTX 曾經使用客戶資金支付給 Bankman-Fried 父母的信息。 他說，他們有證據表明這對父母都是斯坦福法學院的法學教授，他們至少從交易所收到過一次付款。
約翰雷說沒有任何記錄保存
在訴訟過程中，首席執行官 John Ray 猛烈抨擊 Bankman-Fried 聲稱 FTX 的崩潰是一個錯誤。 他解釋說，交易所的記錄保存很差。 他將 FTX 和 Alameda 治理歸類為“從文件的角度來看最糟糕的治理之一”。
他透露他們正在處理無紙化破產程序。 這讓他的團隊很難追踪公司的資產。 他補充說，FTX 員工使用小企業工具來管理其價值數十億美元的帝國。
Ray 指出，FTX 員工會轉向 Slack 就發票費用進行溝通。 他還表示，QuickBooks 已被大量用於公司的會計工作。 Ray 說這些工具非常好，但並不是特別適合價值數十億美元的公司。
阿拉米達和 FTX 治理沒有任何區別
根據首席執行官 John Ray 的說法，Alameda 和 FTX 都在 Bankman-Fried 的管理之下。 他們的組織表明他們不是獨立的實體，而是混合在一起的，只是對投資者說他們是獨立的。 他解釋說，FTX 國際客戶的資產與 Alameda 的資產混合在一起
但是，他解釋說，交易所的方式可能與 FTX.us 交易所不同。 他解釋說，在他的團隊對 FTX 以及如何實現適當的償付能力的整個調查中，他們還沒有找到任何證據表明 FTX.US 的資金也與阿拉米達有關。 然而，他們知道高層對 FTX 和 Alameda 基金有共同控制。
向官員貸款是非法批准的。
首席執行官約翰·雷 (John Ray) 關於 FTX 運行的調查結果之一聲稱，高管們可以在很少或根本沒有文件的情況下獲得貸款。 雷在一份聲明中說：
“公司幾乎沒有任何內部控製或文件。 沒有決議。 批准大量貸款的授權——例如，內部人員的貸款——我還沒有看到任何批准這些貸款的決議。”
他提到的一個關鍵例子是 Bankman-Fried 以首席執行官的身份簽署了他的貸款。 雷表示，此類行為引發了 Bankman-Fried 代表公司在何處簽署貸款的問題。
Bankman-Fried 後悔申請第 11 章
根據 Bankman-Fried 提交並提交給國會的供詞，這位前首席執行官對申請破產感到遺憾。 他說他的行為影響了 FTX.US 的客戶，但該獨立平台仍然具有償付能力：
“在 FTX International 可能破產幾天后，我屈服於簽署促成第 11 章申請的表格的壓力，我深感遺憾。”
Bankman-Fried 解釋說，他曾提出要幫助破產團隊處理這個過程，但他們沒有回复他的請求。 他補充說，他們可能從 FTX 的官員那裡收到了誤導性信息，使他們的工作變得更加困難。
“FTX US 一直並且仍然具有償付能力，明天可能會全額償還所有客戶。 不幸的是，第 11 章團隊凍結了 FTX 美國交易所，阻止客戶訪問他們的賬戶信息和資金。”
Bankman-Fried 說，如果他沒有被捕，他本可以向所有客戶付款
Bankman-Fried 解釋說，他計劃籌集數十億美元來支付他的國際客戶。 此信息包含在發送給國會的書面證詞中，以解釋他對事態發展的立場。
不過，他解釋說，尋找其他數十億美元來償還國際客戶的計劃需要大量外部融資。 他補充說，只有 FTX 恢復運營才能實現此類融資。
“我聽到抱怨稱，第 11 章團隊拒絕回應外國監管機構的監管詢問，有時甚至冒著員工入獄的風險。 我還聽到有關第 11 章團隊凍結或以其他方式乾擾屬於 FTX International 各個運營實體的資金的投訴。”
John Ray 不相信 Bankman-Fried 的計劃。
FTX 首席執行官約翰·雷 (John Ray) 表示，他認為現在不可能償還 FTX 客戶。 他告訴國會，Bankman-Fried 的計劃“絕對可信”。 雷 說：
“在我進行公司重組的歷史中，我覺得這一點都不可信。 投資者要做的第一件事就是支付數十億美元，只是為了讓公司回到原來的位置。”
根據 Ray 的評論，考慮到新投資者會首先支付赤字，復興 FTX 似乎是可能的。 這樣的安排可能是 Binance 退出 FTX 交易的原因，因為考慮到它將投入大量資金來償還債務，而且這筆錢花在負債上，永遠不會盈利。
約翰雷說巴哈馬當局對 FTX 治療有疑問
在國會聽證會上，首席執行官約翰·雷 (John Ray) 解釋說，他們在調查 FTX 倒閉事件時遇到了來自巴哈馬當局的強烈反對。 他解釋說，一些資產被移出交易所，並以黑客攻擊為由轉移給了巴哈馬當局。
根據他的證詞，巴哈馬當局沒有徵求破產小組的許可，只是拿走了資金。 他們甚至沒有提出要進行的流程的請求。 Ray 表示，FTX 聯合創始人 Gary Wang 先生和 Fried 先生協助了這一行為。 他補充說，其他 FTX 員工可能參與了這一過程。 雷告訴國會：
“與第 11 章流程不同，巴哈馬流程不透明。 我們一再要求他們澄清他們在做什麼，但我們已經被拒絕了。”
雷的評論是在巴哈馬當局指責他的團隊過於專注於成為頭條新聞而不是讓事情變得更好之後幾個小時發表的。
Bankman-Fried 拒絕保釋
Sam Bankman-Fried 在被捕後的第二天，於週二出庭參加了他的第一次聽證會。 然而，他的律師要求法官給他們 250 萬美元的保釋金，但遭到拒絕。 據進一步報導，Bankman-Fried 的律師杰羅姆·羅伯茨 (Jerome Roberts) 還要求對他的委託人進行監禁和電子監控。
主持第一次聽證會的首席法官喬伊安·弗格森-普拉特表示，班克曼-弗里德有權申請保釋。 然而，她補充說，法庭不得不休庭，以確定它是否有權為他提供保釋。
羅伯茨說，他的客戶無意逃離，因為他在 FTX 崩潰後一直在巴哈馬群島。 他還指出 Bankman-Fried 有一些 健康問題，包括抑鬱症、失眠症和注意力缺陷障礙。 然而，後來出現了拒絕班克曼-弗里德保釋的細節。
首席法官 JoyAnn Ferguson-Pratt 也駁回了一份請願書，該請願書試圖讓 Bankman-Fried 以 250 萬美元的保釋金獲得保釋。她下令將 Bankman Fried 先生送往巴哈馬懲教署，直到 8 月 XNUMX 日，即下一次聽證會時預定。
美國官員仍在追捕與 FTX 崩潰有關的個人
美國高級監管官員宣布，他們仍在努力尋找與 FTX 崩潰有關的其他人。 在新聞發布會上，美國紐約南區檢察官達米安·威廉姆斯 (Damian Williams) 表示，他們尚未對與 FTX 倒閉有關的其他個人提起訴訟。
“對於任何參與 FTX 或 Alameda Research 不當行為但尚未挺身而出的人，我強烈建議你在我們來看你之前先來看我們，”威廉姆斯補充道。
立法者和加密空間對 FTX 聽證會和崩潰做出反應
在 FTX 崩潰和聽證會之後，加密空間和幾位立法者發表了講話。 參議員辛西婭·魯米斯 (Cynthia Lummis) 發表了講話，解釋說加密貨幣並未受到審判，但欺詐組織將繼續受到審判。
以太坊聯合創始人 Vitalik Buterin 也對此事發表了看法，稱像 FTX 這樣的中心化組織值得懷疑。 在與彭博社分享的一份聲明中，他說：
“在 FTX 發生的事情是一場巨大的悲劇； 也就是說，以太坊社區中的許多人也將這種情況視為對他們一直相信的事物的驗證，任何中心化的東西在默認情況下都是可疑的。”
幣安首席執行官趙長鵬（CZ）也多次評論 Bankman-Fried 和 FTX，稱他是歷史上最偉大的騙子之一。
Vitalik、CZ 和參議員 Lummis 只是表示加密貨幣有其優點的一些人，但不良行為者應該被淘汰。 許多其他人就此事發表了看法，但最重要的是讓加密貨幣愛好者學習如何自行研究並驗證他們的發現。
來源：https://crypto.news/what-have-we-learned-from-ftxs-hearing/