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美國參議院委員會關於 FTX 失敗的聽證會暴露了監管機構的漏洞

12/02/2022
比特幣以太幣新聞

美國商品期貨交易委員會主席 Rostin Behnam 在 1 月 XNUMX 日的參議院農業、營養和林業委員會會議上表示，該機構的法規包含“為市場服務了幾十年的核心要素”。 但隨著 FTX 崩潰的影響得到解決，當前立法中的顯著漏洞已經暴露出來，Behnam 和參議員同意。

參議員 Tina Smith 稱 FTX 的崩潰“令人震驚，但並不令人意外”，並表示只要監管漏洞依然存在，未來的危機就會繼續發生。 Behnam 指出，證券交易委員會有權強制執行基本保障措施，例如將房屋和客戶資金分開以及投資交易的最佳執行。

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“我們知道如何做到這一點，”貝納姆說，試圖解釋崩潰是如何發生的：

“作為監管者，我們都必須回答的問題總是：'你是如何讓這種情況發生的？' 和“你將如何防止這種情況再次發生？” [...]如果沒有 CFTC 的新授權，即使其他監管機構在其現有權限範圍內行事，聯邦監管框架仍將存在漏洞。”

貝南 遊說獲得更大的權力 為他的代理機構工作了幾個月。 當他駁斥“權力攫取”的說法時，他提到了 CFTC 和 SEC 之間所謂的衝突。 Behnam 說，機構間合作並不新鮮，並將繼續下去。 擴大 CFTC 的權限是“填補空白”。

“我認為責任是一樣的”，在 SEC 和 CFTC 之間進行全面監管，並且 CFTC 監管在適用時運作良好。

貝南 指向加密衍生品和清算平台 和 FTX 子公司 LedgerX 作為 CFTC 監管成功的例子。 但是，“我們在 CFTC 沒有合法權力詢問一個不受監管的實體，”沒有舉報人，Behnam 告訴參議員 Tommy Tuberville，並補充說：

“我們根本無權註冊現金市場交易所 [...] 這就是差距。”

Tuberville 還指出，FTX 獲得評級機構的高治理評分，並詢問是否可以起訴他們。 Behnam 回答說，對評級機構的監督是另一個“潛在差距”。

與參議員辛西婭·魯米斯 (Cynthia Lummis) 共同撰寫了《負責任的金融創新法案》(Responsible Financial Innovation Act) 的參議員克里斯汀·吉利布蘭德 (Kristen Gillibrand) 告訴 Behnam，“我仍然認為有幾個領域存在風險。” 合併和收購就是這樣的領域之一。 CFTC 文書工作 FTX 收購 LedgerX Behnam 承認，充其量只是“通知備案”。

吉利布蘭德補充說，還有一個問題是海外公司對美國和美國公司在海外交易有多大影響。