Robinhood 面臨 NYDFS 的憤怒，被罰款 30 萬美元

T華爾街日報 (WSJ) 報導 週二，紐約州金融服務部 (NYDFS) 因涉嫌違反反洗錢 (AML) 和網絡安全標準（30 月 2 日）對在線經紀公司 Robinhood 的加密貨幣交易部門處以 XNUMX 萬美元的罰款。

在公司上市之前，Robinhood 在提交給美國證券交易委員會的文件中披露了這項調查，該文件由 NYDFS 於 XNUMX 月發起。 噸

據報導， 正如紐約州金融監管機構的第一次加密執法行動中所述，Robinhood“未能維護和認證合規的反洗錢和網絡安全計劃”。 此外，Robinhood 必須聘請公正的顧問來評估其合規性。

報告進一步指出，NYDFS 監督檢查和隨後的執法調查確定 Robinhood Crypto 造成了“重大失敗”，導致“公司在管理和監督合規計劃方面存在缺陷”，包括未能維護合規性或為計劃分配資源，尤其是在公司迅速擴張的情況下。

Robinhood 最近的季度報告顯示，截至 15.9 月底，它每月有大約 XNUMX 萬活躍客戶。 根據該報告，該公司在去年提交給證券交易委員會 (SEC) 的文件中披露了 NYDFS 的調查和付款。

根據 NYDFS 的調查，Robinhood 的《銀行保密法》和 AML 合規計劃人手不足，無法從其手動交易監控系統快速過渡。 調查顯示，該公司還無視消費者保護法規，未能在其網站上發布客戶投訴的具體電話號碼。

“我們在建立行業領先的法律、合規和網絡安全計劃方面取得了重大進展，並將繼續優先考慮這項工作，以最好地為我們的客戶服務，” Robinhood 訴訟和監管執法副總法律顧問 Cheryl Crumpton 在周二的一份聲明中說。