Robinhood 遵守 SEC 傳票，發布 10K 報告

金融科技公司 Robinhood 發布了一份報告，確認它將遵守美國證券交易委員會的傳票，該傳票要求該公司提供有關其與加密貨幣上市和託管相關的運營的詳細信息。

提交年度 10-K 報告 星期一 由流行的 Robinhood 平台背後的運營商 Robinhood Markets Inc. 提供。 在去年加密交易平台的破產浪潮之後，美國證券交易委員會加強了對加密貨幣交易平台的審查，這在很大程度上是因為 FTX 的崩潰帶來了不穩定以及主流媒體對加密生態系統的負面看法激增。 2022 年 XNUMX 月，SEC 向 Robinhood 發出了合規傳票，因為該公司在監管機構的管轄下註冊為美國公司。 傳票是要求被傳喚的實體提供信息的法律命令，這些信息隨後將用於確定是否可以或應該在認為必要時採取法律行動。

這家金融科技公司表示擔心美國證券交易委員會的調查可能會引發法律訴訟，這可能會導致 Robinhood 停止數字資產交易，尤其是與加密相關的投資組合或暴露並與加密相關的數字資產。 該公司還關注美國證券交易委員會不斷變化的證券定義，但已確認與該機構合作。

這一加強審查的舉措與美國證券交易委員會最近加強對證券和加密貨幣股權以及一般加密貨幣交易的控制的舉措相呼應。 今年早些時候，美國證券交易委員會 罰款 30 萬美元 在交易平台 Kraken 上，並迫使後者關閉其質押服務。 為了喚起最近的記憶，美國證券交易委員會至少兩次將 Robinhood 告上法庭，都是在 2020 年。30 月，Robinhood 的加密部門因未能遵守反洗錢規定而被罰款 65 萬美元。 去年 XNUMX 月，Robinhood Financial 同意支付 XNUMX 萬美元購買“在收入來源上誤導客戶“。

隨著 Robinhood 繼續配合 SEC 對加密貨幣上市和託管的調查，投資者應繼續了解金融科技領域的當前發展以及監管合規方面的潛在變化。

Robinhood 的披露凸顯了加密交易平台遵守行業法規的必要性，這有可能受到嚴重的法律影響。 Robinhood 對 SEC 法規的遵守僅體現了該公司對安全可靠的交易體驗的承諾。 因此，它有望在遵守所有適用法律法規的同時繼續提供可靠的數字資產服務，成為一個沒有“純玩”去中心化數字資產的中心化平台。

免責聲明：本文僅供參考。 不提供或不打算將其用作法律，稅務，投資，財務或其他建議。