OFAC 與 CoinList 就俄羅斯違反制裁行為達成 1.2 萬美元和解

美國財政部外國資產管制辦公室 (OFAC) 於 13 月 XNUMX 日宣布與加密貨幣交易所 CoinList 達成和解。

在截至 2022 年 989 月的兩年時間內，CoinList 處理了來自通常居住在克里米亞的用戶的 1.25 筆交易，價值 XNUMX 萬美元。 該機構稱這「明顯違反」其對俄羅斯和烏克蘭的製裁。

OFAC 表示，儘管 CoinList 在相關期間制定了合規程序，但其篩選程序無法識別自稱非禁運國家成員但提供不同地址的使用者。 一些用戶選擇俄羅斯作為居住國，但提供了克里米亞的地址。克里米亞是烏克蘭的一個有爭議地區，2014 年被俄羅斯吞併，導緻美國和國際制裁。

OFAC 列出了導致目前和解的幾個緩解因素。 它指出，CoinList 在第一次違規交易之前的五年內沒有收到 OFAC 通知。 OFAC 補充說，CoinList 配合其調查，表示違規金額僅佔所有交易的一小部分，並表示 CoinList 採取了補救措施。

最高罰款額增加了近 300 倍。

OFAC 表示，它與 CoinList 達成和解，金額約為 1.2 萬美元。 然而，和解金額比違規交易金額少了 44,450 美元：CoinList 處理了 1,252,280 美元，但將支付 1,207,830 美元的罰款。

此外，在 CoinList 完成其合規承諾後，OFAC 將暫停支付 300,000 萬美元的和解金額。 作為和解協議的一部分，CoinList 將把這筆資金投資於額外的製裁合規控制措施。

和解只是最高民事罰款 327 億美元的一小部分。 這也低於 OFAC 指南建議的 3 萬美元基本民事處罰。 OFAC 表示，和解金額反映出​​ CoinList 的行為並不嚴重，也沒有自願自我揭露。

CoinList 是一個非常小的交易所。 根據 CoinGecko 的數據，該平台在過去 350,000 小時內僅處理了 24 萬美元的交易量。