Kraken 與美國證券交易委員會達成和解，並因違反美國對伊朗的製裁而支付 362 萬美元

美國外國資產控制辦公室（OFAC）已明確表示，將繼續對涉嫌違反美國製裁制度的加密貨幣交易所處以罰款。 這次輪到 Kraken 了，它是美國最古老的加密貨幣交易所之一，下一個會是誰？

美國著名的加密貨幣交易所 Kraken 同意向美國財政部外國資產控制辦公室 (OFAC) 支付超過 362,000 美元的罰款，原因是“明顯”違反了美國對伊朗人民的製裁。

根據本 OFAC 發布, Kraken 同意“解決其潛在的民事責任”，這可能伴隨著可能違反伊朗交易和製裁條例的行為。

此外，該交易所同意“投資”100,000 美元用於某些額外的製裁合規控制措施，包括培訓其員工和實施技術控制措施以協助制裁檢測。

Kraken 處理超過 1.6 萬美元的伊朗用戶交易

儘管制定了製裁合規和反洗錢計劃，Kraken 還是代表“似乎”位於伊朗的用戶處理了 826 筆交易，總額約為 1,680,577.10 美元。 隱薯 首次報導 關於 SEC 於 2022 年 XNUMX 月對該交易所進行的調查。

這些交易是在 14 年 2015 月 29 日至 2019 年 XNUMX 月 XNUMX 日之間進行的。這意味著監管機構正在對交易所的交易歷史進行徹底檢查，以避免任何可能逃避美國製裁的行為。

根據 OFAC 的說法，Kraken 發生了 826 次“明顯違反”伊朗交易和製裁條例 31 CFR § 560.204 的行為。

Kraken 可能面臨 272 億美元的罰款。

Kraken 在意識到它遇到的問題並通知監管機構後，實施了自動阻止與伊朗相關的 IP 地址和多個其他區塊鏈監控和分析工具。

由於致力於解決問題並承認有罪，Kraken 避免支付了最高超過 272 億美元的罰款。

Kraken 因此加入了 表 被 OFAC 罰款的交易所，包括 Bitgo，罰款 98,000 美元； 超過 500,000 美元的 BitPay； 和 Bittrex，同意就涉嫌違反制裁計劃的行為向 OFAC 和 FinCEN 支付超過 53 萬美元。

必要時遵守和批評法律

Kraken 的前 CEO 傑西·鮑威爾 (Jesse Powell) 一直非常直言不諱地表達他的自由主義觀點，參與辯論，甚至在他認為合適的時候採取行動。 例如，他拒絕遵守烏克蘭政府阻止俄羅斯用戶的要求。

2018 年，當臭名昭著的 BitLicense 使交易所難以正常運營時，他還將 Kraken 的總部遷離了紐約。 鮑威爾當時批評該法律及其包含的所有要求時，曾對政府發表過強硬言論：

“今天要為紐約服務，我們要做的就是創建一個專門為紐約服務的特殊目的實體”

這個和解結束了 Kraken 歷史上一個有爭議的篇章。 就與美國的監管義務而言，交易所現已完全明確。