Coinbase 因 KYC 和 AML 失敗被罰款 100 億美元

Coinbase 已同意支付總計 100 億美元，以結束對其反洗錢 (AML) 和了解你的客戶 (KYC) 措施失敗的調查。

交換 宣布 週三，它將向紐約金融服務部 (NYDFS) 支付 50 萬美元，並將投資相同的金額使這些項目達到標準。

當比特幣價格在 60,000 年飆升至 2021 美元以上時，Coinbase 合規措施的缺陷就變得很明顯。據 NBC 報導，截至同年年底，該交易所坐擁 100,000 筆未經審查的交易監控警報，並且有 14,000 名客戶需要加強到期盡職調查程序。

在一份聲明中，NYDFS 主管 Adrienne Harris 說，“Coinbase 未能建立和維護能夠跟上其增長步伐的功能性合規計劃 （我們的重點）。

“這一失敗使 Coinbase 平檯面臨潛在的犯罪活動，要求該部門立即採取行動，包括安裝獨立監控器。”

根據 NYDFS 的說法，這一犯罪活動包括一名前 Coinbase 員工，他曾 以前被指控犯有兒童性虐待罪, 進行多項可疑交易。 Coinbase 顯然花了兩年多的時間才發現這一活動。

Coinbase 在其自己的聲明中表示，“我們認為這項決議是我們致力於持續改進、與主要監管機構合作以及推動加密領域更好合規的關鍵一步——為了我們自己和其他人。”

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Kraken 也被罰款但發現差異

Coinbase 支付的巨額款項 與 Kraken 僅交出 462,000 美元來解決自身問題形成鮮明對比 圍繞違反對伊朗的製裁。

在 Kraken 在 800 年 2015 月至 2019 年 XNUMX 月期間為伊朗用戶處理了 XNUMX 多筆交易後，該交易所將向美國財政部外國資產控制辦公室支付罰款。