CFTC 對 bZeroX 處以 250 萬美元罰款，指控 Ooki DAO 違反監管規定

商品期貨交易委員會 (CFTC) $250,000 對區塊鏈交易協議 bZeroX 及其兩位創始人罰款。

同時，CTFC 提起了聯邦民事執法行動指控 大木道 — 運行相同協議的 bZeroX 的繼任者 — 非法提供槓桿和保證金交易； 未遵守《銀行保密法》，未遵守《商品交易法》。

CFTC 執法代理主管 Gretchen Lowe 表示，這些行動是委員會保護美國客戶的更廣泛努力的一部分。 洛威在一份聲明中說：

“向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數字資產交易必鬚根據所有適用的法律和法規在適當註冊和監管的交易所進行。 這些要求同樣適用於具有更傳統業務結構的實體以及 DAO。”

CFTC 發現 bZeroX 協議在 2019 年至 2021 年期間運營了一項非法的去中心化交易服務。該協議及其創始人未能註冊為期貨佣金商 (FCM)，也沒有採用客戶識別程序。

bZeroX 的聯合創始人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 被追究責任，因為 CFTC 聲稱他們是故意誘導違規行為的控制人。

250,000 美元的罰款和停止運營該服務的命令不會影響美國的加密貨幣市場，但對 Ooki DAO 的判決——它接管了 Z 2021 年的協議——可以。

CFTC 表示，Ooki DAO 以與 bZeroX 相同的方式運行 bZx 協議，將控制權轉移給 DAO 並不能免除其創始人或其成員違反 CEA 和 CFTC 規定的責任。

“該命令認定 DAO 是一個非法人協會，Bean 和 Kistner 是其積極參與的成員，並對 Ooki DAO 違反 CEA 和 CFTC 法規的行為負責，”CFTC 在命令中說。

CFTC 將 Ooki DAO 定義為“非法人協會”，並表示此類組織的個人成員根據合夥法原則對其債務負責。

“以營利為目的組織的非法人協會的每個成員都被視為協會的合夥人，並與其他成員共同承擔協會的債務，”它在官方判決中說。

根據合夥法對 Ooki DAO 的結構進行了冗長的解釋，以證明為什麼 Bean 和 Kistner 仍需承擔個人責任，這為所有未來在美國運營的 DAO 開創了先例

大多數運營交易和借貸協議的 DAO 都不是按照有限責任公司等受監管的結構組織的。 這意味著當 DAO 不遵守聯邦法律時，其成員不會受到保護。

CFTC 將 DAO 的成員定義為持有 DAO 原生代幣的任何人。 然而，該命令稱，它通過查看選擇通過投票參與“經營業務”的代幣持有者來確定 Ooki DAO 的成員資格。

CFTC 專員 Summer K. Mersinger， 發行 一份反對聲明，批評委員會對此事的處理方式。

Mersinger 表示，基於投票確定 DAO 代幣持有者的責任不依賴於《商品交易法》（CEA）中的任何法律權威，也不依賴於任何相關判例法。 她還指出，通過根據新定義和標準制定政策，這種做法構成了公然的“執法監管”。