卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 為她在 FTX 崩潰中的行為道歉

卡羅琳·埃里森, FTX 創始人山姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的密友，本週在法庭上道歉，因為她對欺詐和其他指控認罪，並告訴法官，她和其他人計劃欺騙投資者和貸方，同時從 FTX 的客戶那裡竊取數十億美元。失敗的加密貨幣交換。

根據周五公佈的聽證會記錄，埃里森女士是 Bankman-Fried 先生的前首席執行官 cryptocurrency 貿易公司 Alameda Research 在法庭上表示：

我真的很抱歉我的所作所為。 我知道這是錯誤的。

29 歲的前 FTX 首席技術官加里·王 (Gary Wang) 和 28 歲的埃里森女士周一在閉門法庭的單獨訴訟中認罪。 兩人都同意協助政府調查，以換取獲得較輕刑罰的可能性。

Bankman-Fried 先生的舊情人 Ellison 女士對七項刑事指控表示認罪，包括欺詐、串謀和洗錢。 她承認計劃從 FTX 客戶賬戶中抽走數十億美元，以償還阿拉米達在她的聽證會上為進行危險交易而藉出的貸款。

她聲稱，由於 FTX 官員實施的獨特設置，Alameda 無需提交抵押品、支付負餘額利息或被要求追加保證金，就可以獲得無限的信貸額度。

她補充說，

我還聽說很多 FTX 客戶投資了加密衍生品，大多數 FTX 客戶沒有想到 FTX 會以這種方式將他們持有的數字資產和法定貨幣存款借給 Alameda。

此外，Ellison 女士聲稱她和 Bankman-Fried 先生與其他人合作， 隱藏安排 借貸方，包括通過在季度資產負債表上掩蓋 Alameda 的借款數額以及公司向 FTX 高管和盟友提供的巨額貸款。 據她介紹，Bankman-Fried 先生是從 Alameda 獲得貸款的高管之一。

當法官詢問她時，埃里森女士回答說她知道自己所做的事情是非法的。 她表示，自從FTX倒閉後，她付出了很多努力來幫助消費者追回資產並支持政府的調查。

聯邦檢察官要求暫時封存與埃里森女士的認罪協議有關的所有記錄，美國地區法官羅尼艾布拉姆斯在聽證會上批准了他們的請求。 Bankman-Fried 先生當時尚未在法律上同意將他移交給美國監管，在司法部要求當地警方逮捕他後，他被關押在巴哈馬的一所監獄中。

美國助理檢察官 Danielle Sassoon 告訴法官 Abrams，

我們仍期待盡快引渡，但鑑於他尚未表示同意，我們認為，如果此時披露埃里森女士的合作情況，可能會阻礙我們引渡他的執法目標。

埃里森女士的律師拒絕置評。 在她的認罪出庭時，埃里森女士獲准以 250,000 美元的保釋金離開。 美國曼哈頓檢察官辦公室的代表拒絕置評。

在同一位法官面前，王先生認罪。 他在艾布拉姆斯法官面前承認他做錯了事並且是非法的。 “作為我在 FTX 工作的一部分，我被指示並同意對平台代碼進行某些更改，”他說，並補充說他進行更改時知道他們將授予 Alameda Research 訪問 FTX 平台的特權。

王先生的代理人拒絕置評。 王先生，按照他之前的說法，是認真對待自己作為合作證人的義務的。

SBF，被捕後保釋

本月早些時候，司法部針對 Bankman-Fried 先生的業務倒閉提出了八項欺詐和共謀罪名。 星期四，在他從巴哈馬被引渡到紐約後首次出庭後，他 以 250 億美元的保釋金獲釋. 一名聯邦治安法官對 Bankman-Fried 先生施加了嚴格的限制，包括要求他留在他父母位於加利福尼亞州帕洛阿爾託的住所並接受電子監控。

儘管 Bankman-Fried 先生承認犯下了導致 FTX 破產的錯誤，但他駁斥了欺詐指控。

SEC 對埃里森的投訴

FTX 的創建者聲稱他並沒有在 Alameda 和 FTX 之間“故意混合資金”，但是 SEC的投訴 本周聲稱他經常向埃里森下達偽造或操縱貿易公司財務狀況的命令。

在 Bankman-Fried 的指導下

在 38頁面報告在 Bankman-Fried 的指導下，“在 Bankman-Fried 的指導下”這個詞出現了 XNUMX 次，最常見的是與埃里森有關。

根據美國證券交易委員會的訴訟，直到上個月，埃里森“負責阿拉米達的日常運作”。

埃里森被控操縱 FTT 的價格，FTT 是交易所的代幣，FTX 經常將其作為隱藏貸款的抵押品。

美國證券交易委員會的投訴將部分責任歸咎於埃里森，稱這位前加密貨幣大亨“指示阿拉米達通過在公開市場上購買大量 FTT 來支持其價格來操縱 FTT 的價格。”

SEC 稱，Alameda 再次按照 Bankman-Fried 的指示部署了自動化機器人，以“進行交易和執行交易”，以特定價格點購買 FTT。

投訴稱，Alameda 和 Ellison“在 Bankman Fried 的指導下不止一次積極參與 FTT 交易，目的是支持代幣的價格。” Alameda 在多個實例中更改了其交易機器人的交易參數以支持 FTT 價格。

根據訴訟，“這種操縱行為是為了推進被告的計劃”，因為它允許埃里森和阿拉米達繼續借款，同時隱藏阿拉米達的真正風險敞口。

埃里森利用從 FTX 客戶存款中轉移到阿拉米達的現金來償還對外部貸方的債務，並在不考慮風險的情況下進行投機交易。

根據美國證券交易委員會的說法，埃里森和王“都知道這些都沒有向 FTX 股權投資者或平台的交易用戶披露。”

每個季度，埃里森都會創建資產負債表來代表這些第三方貸方，但他沒有提及這些“貸款”背後的資金，實際上只是來自 FTX 客戶的存款，來自交易所。

相反，為了掩蓋 Alameda 與 FTX 糾纏不清的財務關係，“Ellison 在 Bankman-Fried 的指導下將這一責任與 Alameda 從第三方貸方獲得的貸款合併，”訴狀稱。

之後 令人震驚的 Coindesk 作品 發表後，Bankman-Fried 甚至指示埃里森發推文並公開向投資者保證阿拉米達“財務狀況良好”。

6 月 10 日，埃里森表示，資產負債表僅顯示其公司部分企業實體的資產，總計超過 XNUMX 億美元。

鑑於今年加密信貸行業的緊縮，埃里森繼續說道，“我們已經償還了大部分貸款。”

最近流傳的關於資產負債表信息的幾點說明：
– 該特定資產負債表是針對我們公司實體的一個子集，我們有 > 10b 美元的資產未在其中反映

- 卡羅琳（@carolinecapital） 2022 年 11 月 6 日

投訴稱，這條推文暗示 Alameda 擁有更多資產，這意味著其財務狀況比披露的資產負債表要好，這是為了給客戶提供虛假的保證。 該推文也沒有提及 Alameda 欠 FTX 一大筆錢，這在資產負債表上沒有得到適當反映。

與她推文中令人鼓舞的信息相反，投訴稱埃里森粗心大意，沒有意識到阿拉米達當時已經破產。

儘管擔任 Alameda 的聯合首席執行官，埃里森在做出任何重大業務選擇之前經常徵求 Bankman-Fried 的建議。

儘管埃里森做出了一些交易決定，但投訴稱她經常徵求班克曼-弗里德的建議，尤其是在涉及重要交易和戰略問題時。

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