一個漏洞允許 FTX 在沒有全面檢查的情況下獲得其澳大利亞許可證：ASIC 的 Longo

約瑟夫·隆戈，主席 澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 呼籲消除監管漏洞，該漏洞允許 FTX 在沒有全套支票的情況下在該國獲得澳大利亞金融服務許可證 (AFSL)。

根據5月XNUMX日 report 來自《澳大利亞金融評論報》的隆戈是在當地時間週一的議會聯合委員會關於公司和金融服務的演講中發表上述評論的。

委員會研究的一個主要話題當然是最近的 FTX 和 Alameda Research 崩潰 由現在陷入困境的創始人 Sam Bankman-Fried 領導。

在被問及監管機構如何以及為何讓 FTX 在其監管下收購 AFSL 時，Longo 為他的監管機構辯護，並解釋說監管漏洞阻止 ASIC 進行干預或進行適當的檢查。

據報導，FTX 在 2021 年 2022 月接管 IFS Markets 時能夠繞過獲得 AFSL 的常規程序，這有效地使其獲得了許可證。 FTX Australia 後來於 XNUMX 年 XNUMX 月開始運營。

Longo 說，這個漏洞使 ASIC 沒有法律依據來像審查新的被許可人那樣調查公司。

FTX“從現有的許可證持有人手中買下了 [its AFSL]。 根據目前的法定安排，這是一件很正常的事情，”Longo 說，並補充說：“我們已收到有關該職位的通知，但交易他人的執照非常容易。”

Longo 還補充說，ASIC 曾特別要求 Scott Morrison 領導的前政府填補這一監管空白，但這個問題最終沒有得到解決。

就目前而言，ASIC 只能在一家公司申請新的 AFSL 時對其進行從頭到尾的審查，從而確定其是否具備足夠的合規性和資本控制措施。

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作為回應，參議員 Deborah O'Neill 強調，允許 FTX 在未經監管機構調查的情況下基本上獲得 ASIC 批准的漏洞給澳大利亞消費者帶來了令人擔憂的前景。

“除了加密本身的交易，僅僅因為你有一個 ASIC 勾選的 AFSL，就不能保證完整性嗎？”

“FTX 很少或根本沒有 [公司] 治理。 我們談論的是一個真正的牛仔進來，為 AFSL 付出了代價……出於所有意圖和目的，AFSL 被 ASIC 勾選了……但這裡存在巨大的風險，”她補充道。