你可能錯過了 CFTC 針對幣安提起訴訟的 7 個細節

商品期貨交易委員會 (CFTC) 對加密貨幣交易所 Binance 的意外訴訟今天在市場上引發了衝擊波。

除了對市場操縱和缺乏合規努力的指控外，監管機構還指責交易所不配合調查傳票並掩蓋其執行辦公室的位置。幣安否認了許多指控。

然而，對於長達 74 頁的投訴，細節決定成敗。以下是您可能錯過的一些有趣片段。

與美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 關於加密資產的斷言相反，最新的 CFTC 訴訟將比特幣 (BTC)、以太幣 (ETH)、萊特幣 (LTC)、泰達幣 (USDT) 和幣安美元 (BUSD) 標記為作為商品。

今年早些時候，美國證券交易委員會在其針對 Paxos 的 Wells 通知中辯稱 BUSD 是一種“未註冊證券”。 Gensler 在許多場合也爭辯說，幾乎所有的加密資產都是證券，但比特幣除外。

BTC：商品
ETH：商品
LTC：商品
USDT：商品
BUSD：商品
– 美國商品期貨交易委員會 pic.twitter.com/Y3qi6vDmTA
— 斯科特➕ (@scott_lew_is) 2023 年 3 月 27 日

加密貨幣創新委員會首席執行官 Sheila Warren 表示，該聲明是“向美國證券交易委員會發出的有力一擊”，可能對該行業產生重大影響，監管機構將對此擁有最終權力。

與此同時，Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 批評美國兩家監管機構之間缺乏協議，並指出：

“證券顯然也可以是商品，除非它不是。這取決於您詢問的監管機構以及時間。如果您感到困惑，那麼您並不孤單。這真的是最好的美國法律嗎？”

幣安首席執行官趙長鵬已被列為被告，並在整個投訴過程中多次被挑出來。

有趣的是，CFTC 表示，它能夠通過從“趙的電話”中收集 Signal 文本鍊和群聊來收集證據。許多人現在想知道這是怎麼可能的。

他們如何訪問 CZ 電話？ pic.twitter.com/FWMeKVCGSZ
— 馬丁·克魯格 (@martinkrung) 2023 年 3 月 27 日

CFTC 表示：“Zhao 已通過 Signal 與眾多 Binance 管理人員、員工和代理進行了自動刪除功能的溝通，目的多種多樣。”

來自商品監管機構的另一項令人震驚的指控指責該公司的員工知道其平台促進了“非法活動”。

“在內部，幣安管理人員、員工和代理人承認，幣安平台助長了潛在的非法活動。”

它特別提到了 2019 年 XNUMX 月的一起事件，在該事件中，前合規主管塞繆爾林收到了“關於哈馬斯交易”的信息。根據備案文件，Lim 向一位同事解釋說，恐怖分子通常會發送“小額款項”，因為“大額款項構成洗錢”。

根據訴狀，美國商品期貨交易委員會指控趙擁有並控制著數十家實體，這些實體將幣安平台作為“普通企業”運營。

它舉了一個例子，首席執行官親自批准小額辦公費用，並用他自己的個人信用卡支付亞馬遜網絡服務等公司服務費用。

同時，監管機構還審查了具有優惠利率和津貼的幣安“VIP”計劃。

除了據稱鼓勵客戶使用虛擬專用網絡 (VPN) 訪問該平台外，CFTC 還聲稱 VIP 客戶的部分福利是，他們會在有關其賬戶的任何執法查詢時得到“及時通知”。

“趙希望包括 VIP 客戶在內的美國客戶在 Binance 上進行交易，因為 Binance 留住這些客戶是有利可圖的，”它聲稱。

CFTC 還指責 Binance 了解美國的監管要求，但無視這些要求，並做出“故意的、戰略性的決定以逃避聯邦法律”。

該文件可追溯到 2018 年幣安高管之間關於其在美國交易所的戰略以及遵守監管機構對全球交易所實施的製裁的內部消息。

在該文件的最後，商品監管機構表示，它正在尋求罰款、沒收任何交易利潤、工資、佣金、貸款或從他們所謂的不當行為中獲得的費用，以及支付罰款以解決調查。

它還下令永久禁止進一步違規。

15/ CFTC 還要求採取明確的行動，包括沒收非法所得、民事罰款以及永久交易和註冊禁令。
收到此類投訴後，幣安是否會獲准在美國再次運營或再次擁有美國客戶？
— 亨利·阿爾斯拉尼安 (@HenriArslanian) 2023 年 3 月 27 日

相關新聞： 幣安首席執行官趙長鵬否認市場操縱指控

CFTC“不會把時間浪費在刺拳上——它會直接進行淘汰賽，”加密貨幣創新委員會的沃倫說。

幣安已經拒絕了商品監管機構的多項指控和主張，暗示即將做出更深入的回應。

28 月 XNUMX 日，CZ 回應了他所謂的“意外且令人失望的民事投訴”，稱該公司在過去兩年中一直與 CFTC 合作。

在對 Cointelegraph 的評論中，幣安的一位發言人堅稱，該交易所為美國公民維護國家區塊，無論他們住在世界的哪個地方。

“與全球監管預期一致，我們實施了穩健的‘三道防線’方法來應對風險和合規，包括但不限於：