美國商品期貨交易委員會 ( 美國商品期貨交易委員會 ）週四宣布，美國伊利諾州北區地方法院的一名法官對大宗商品交易商實施交易禁令，並命令他們因參與操縱計畫而支付罰款。
根據本 新聞稿法官 Steven C. Seeger 對前貴金屬交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 做出了最終判決和同意令，罪名是欺騙和參與欺騙或操縱計劃。
每名被告都面臨 150,000 萬美元的民事罰款，五年內禁止與任何註冊實體進行交易或以任何身份向 CFTC 註冊，並被勒令停止違反 CEA，據稱，如果 CME小組配合調查。
發生了什麼？
訂單顯示，截至2011 年XNUMX 月，受僱於A 銀行的Vorley 和Chanu 下達了他們想要履行的黃金、白銀、鉑金或鈀金期貨合約訂單（真實訂單），並同時在A 銀行的另一邊輸入了訂單。他們之前打算取消的同一份合約的市場 執行 （欺騙訂單）。
透過下欺騙訂單，沃利和查努故意或魯莽地向市場參與者發出供應或需求增加的信號，以造成價格將上漲或下跌的印象，並欺騙市場參與者執行他們在市場另一側下的訂單。
「這項執法行動顯示了商品期貨交易委員會致力於積極追捕在我們市場上進行欺騙的個人。 正如本案所示，我們將繼續大力追究個人的責任，而不僅僅是僱用他們的公司，對我們市場中的不當行為追究責任。」CFTC 代理執法總監文森特·麥格納格爾(Vincent McGonagle ) 指出。
近日，美國商品期貨交易委員會 提交 一項民事執法行動，對四家經營價值 44 萬美元的比特幣龐氏騙局的營運商提出指控。 佛羅裡達州的Dwayne Golden、印度的Jatin Patel、北卡羅來納州的Marquis Egerton 和紐約州的Gregory Aggesen 被指控經營涉及比特幣的龐氏騙局、以欺詐手段招攬超過44 萬美元的投資以及挪用數百萬美元。
美國商品期貨交易委員會 ( 美國商品期貨交易委員會 ）週四宣布，美國伊利諾州北區地方法院的一名法官對大宗商品交易商實施交易禁令，並命令他們因參與操縱計畫而支付罰款。
根據本 新聞稿法官 Steven C. Seeger 對前貴金屬交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 做出了最終判決和同意令，罪名是欺騙和參與欺騙或操縱計劃。
每名被告都面臨 150,000 萬美元的民事罰款，五年內禁止與任何註冊實體進行交易或以任何身份向 CFTC 註冊，並被勒令停止違反 CEA，據稱，如果 CME小組配合調查。
發生了什麼？
訂單顯示，截至2011 年XNUMX 月，受僱於A 銀行的Vorley 和Chanu 下達了他們想要履行的黃金、白銀、鉑金或鈀金期貨合約訂單（真實訂單），並同時在A 銀行的另一邊輸入了訂單。他們之前打算取消的同一份合約的市場 執行 （欺騙訂單）。
透過下欺騙訂單，沃利和查努故意或魯莽地向市場參與者發出供應或需求增加的信號，以造成價格將上漲或下跌的印象，並欺騙市場參與者執行他們在市場另一側下的訂單。
「這項執法行動顯示了商品期貨交易委員會致力於積極追捕在我們市場上進行欺騙的個人。 正如本案所示，我們將繼續大力追究個人的責任，而不僅僅是僱用他們的公司，對我們市場中的不當行為追究責任。」CFTC 代理執法總監文森特·麥格納格爾(Vincent McGonagle ) 指出。
近日，美國商品期貨交易委員會 提交 一項民事執法行動，對四家經營價值 44 萬美元的比特幣龐氏騙局的營運商提出指控。 佛羅裡達州的Dwayne Golden、印度的Jatin Patel、北卡羅來納州的Marquis Egerton 和紐約州的Gregory Aggesen 被指控經營涉及比特幣的龐氏騙局、以欺詐手段招攬超過44 萬美元的投資以及挪用數百萬美元。
資料來源：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/