美國田納西州中區地方法院於 16 月 5 日發布了一項簡易判決令，對兩名肯塔基州男子 Rodney Phelps 和 Jason Castenir 及其共同創立的公司 Maverick Asset Management LLC 處以超過 XNUMX 萬美元的金錢制裁。
商品期貨交易委員會 (CFTC) 的一份新聞聲明稱，該命令還包括對各方的永久禁令和公平救濟。 委員會表示，在陪審團裁定菲爾普斯犯有與 CFTC 案件相同的基本事實有關的 108 項欺詐和共謀罪後，菲爾普斯於 2019 年 13 月被判處 XNUMX 個月監禁，之後作出新判決。
此外，該機構補充說，法院還抨擊了永久性交易和註冊禁令以及進一步違反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 對男性的規定的永久禁令。 新的簡易判決遵循同一法院對卡斯特尼爾和 小牛， 公司。
罰款細目
5 萬美元的罰款包括對菲爾普斯的 420,000 美元民事罰款和對卡斯特尼爾和小牛共同處以 2,461,301 美元的民事罰款。 此外，這些命令要求 Maverick 和 Castenir 支付 1,172,800 美元的賠償金，而 Phelps 則向被欺詐的客戶支付 1,172,800 美元的賠償金。
“CFTC 警告說，要求向受害者償還資金的命令可能不會導致追回任何損失的金錢，因為不法行為者可能沒有足夠的資金或資產。 CFTC 將繼續大力保護客戶，並確保追究違法者的責任，”CFTC 在新聞稿中寫道。
背景故事
根據聲明，菲爾普斯和卡斯特尼爾在 2013 年通過 Maverick 向投資者募集了超過 1.2 萬美元的資金。 美國法院發現，虛假材料聲稱菲爾普斯在商品交易市場上擁有成功投資的廣泛歷史，從而助長了招攬活動。
這些招攬錯誤地向投資者保證他們的風險將是“有限的”，並且他們可以期望每年超過 100% 的“保證回報”。 此外，法院表示，Maverick 向投資者承諾，他們的資金將投資於商品交易市場，目的是獲得可觀的回報。
CFTC 寫道：“根據簡易判決令，菲爾普斯和卡斯特尼爾實際上使用了不到 400,000 萬美元的投資資金進行交易。 剩餘的投資者資金被挪用。 幾乎所有用於商品交易的資金都在無利可圖的交易中損失了。
“儘管如此，在整個 2013 年，儘管遭受了損失，菲爾普斯、卡斯特尼爾和小牛還是向投資者發送了虛假的賬戶報表，表明他們的投資產生了非常高的收益。 在整個投資過程中，菲爾普斯從未在 CFTC 註冊為商品交易員，儘管 Maverik 參與了許多受監管的活動。”
CFTC 的看門狗記錄
CFTC 本月早些時候提交了 針對四家運營商的民事執法行動 運行 44 萬美元 比特幣 龐氏騙局 . 佛羅里達州的運營商 Dwayne Golden、印度的 Jatin Patel、北卡羅來納州的 Marquis Egerton 和紐約的 Gregory Aggesen 被指控挪用數百萬美元。 在這四人中，Golden、Patel 和 Egerton 被指控通過 Empowercoin 和 Ecoinplus 網站欺詐性地索取價值超過 23 萬美元的比特幣。
XNUMX 月初，美國商品貿易監管機構 破除另一個欺詐交易計劃 涉及二元期權招攬和交易欺詐。 監管機構對 Golden Signals LLC 及其所有者 Richard D. Neal 發出了欺詐行為的執行令，並以 2.6 萬美元和解。 Golden Signals 擔任商品交易顧問 (CTA) 和商品池運營商 (CPO)，儘管它沒有註冊為其中任何一個。 此外，該公司在沒有適當披露的情況下通過社交媒體渠道宣傳其服務。
美國田納西州中區地方法院於 16 月 5 日發布了一項簡易判決令，對兩名肯塔基州男子 Rodney Phelps 和 Jason Castenir 及其共同創立的公司 Maverick Asset Management LLC 處以超過 XNUMX 萬美元的金錢制裁。
商品期貨交易委員會 (CFTC) 的一份新聞聲明稱，該命令還包括對各方的永久禁令和公平救濟。 委員會表示，在陪審團裁定菲爾普斯犯有與 CFTC 案件相同的基本事實有關的 108 項欺詐和共謀罪後，菲爾普斯於 2019 年 13 月被判處 XNUMX 個月監禁，之後作出新判決。
此外，該機構補充說，法院還抨擊了永久性交易和註冊禁令以及進一步違反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 對男性的規定的永久禁令。 新的簡易判決遵循同一法院對卡斯特尼爾和 小牛， 公司。
罰款細目
5 萬美元的罰款包括對菲爾普斯的 420,000 美元民事罰款和對卡斯特尼爾和小牛共同處以 2,461,301 美元的民事罰款。 此外，這些命令要求 Maverick 和 Castenir 支付 1,172,800 美元的賠償金，而 Phelps 則向被欺詐的客戶支付 1,172,800 美元的賠償金。
“CFTC 警告說，要求向受害者償還資金的命令可能不會導致追回任何損失的金錢，因為不法行為者可能沒有足夠的資金或資產。 CFTC 將繼續大力保護客戶，並確保追究違法者的責任，”CFTC 在新聞稿中寫道。
背景故事
根據聲明，菲爾普斯和卡斯特尼爾在 2013 年通過 Maverick 向投資者募集了超過 1.2 萬美元的資金。 美國法院發現，虛假材料聲稱菲爾普斯在商品交易市場上擁有成功投資的廣泛歷史，從而助長了招攬活動。
這些招攬錯誤地向投資者保證他們的風險將是“有限的”，並且他們可以期望每年超過 100% 的“保證回報”。 此外，法院表示，Maverick 向投資者承諾，他們的資金將投資於商品交易市場，目的是獲得可觀的回報。
CFTC 寫道：“根據簡易判決令，菲爾普斯和卡斯特尼爾實際上使用了不到 400,000 萬美元的投資資金進行交易。 剩餘的投資者資金被挪用。 幾乎所有用於商品交易的資金都在無利可圖的交易中損失了。
“儘管如此，在整個 2013 年，儘管遭受了損失，菲爾普斯、卡斯特尼爾和小牛還是向投資者發送了虛假的賬戶報表，表明他們的投資產生了非常高的收益。 在整個投資過程中，菲爾普斯從未在 CFTC 註冊為商品交易員，儘管 Maverik 參與了許多受監管的活動。”
CFTC 的看門狗記錄
CFTC 本月早些時候提交了 針對四家運營商的民事執法行動 運行 44 萬美元 比特幣 龐氏騙局 . 佛羅里達州的運營商 Dwayne Golden、印度的 Jatin Patel、北卡羅來納州的 Marquis Egerton 和紐約的 Gregory Aggesen 被指控挪用數百萬美元。 在這四人中，Golden、Patel 和 Egerton 被指控通過 Empowercoin 和 Ecoinplus 網站欺詐性地索取價值超過 23 萬美元的比特幣。
XNUMX 月初，美國商品貿易監管機構 破除另一個欺詐交易計劃 涉及二元期權招攬和交易欺詐。 監管機構對 Golden Signals LLC 及其所有者 Richard D. Neal 發出了欺詐行為的執行令，並以 2.6 萬美元和解。 Golden Signals 擔任商品交易顧問 (CTA) 和商品池運營商 (CPO)，儘管它沒有註冊為其中任何一個。 此外，該公司在沒有適當披露的情況下通過社交媒體渠道宣傳其服務。
資料來源：https://www.financemagnates.com/institutional-forex/us-court-fines-kentucky-men-5m-for-commodity-futures-pool-fraud/