SEC 部分勝訴 Coinbase 案 

美國紐約地區法官已允許美國證券交易委員會繼續對 Coinbase Inc. 採取法律行動。

紐約一名聯邦法官裁定，美國證券交易委員會可以繼續對美國最大的加密貨幣交易平台 Coinbase Inc. 提起訴訟。該訴訟稱 Coinbase 未能註冊為證券公司。

SEC 與 Coinbase：故事始於一月

一月份，Coinbase 和 SEC 就該交易所的駁回動議進行了口頭辯論，該動議聲稱 SEC 對加密貨幣交易所沒有權力，除非國會提出如此規定。此外，今年 3 月中旬，一項法律挑戰聲稱監管機構未能正確監管加密貨幣。然而，這與 Coinbase 與 SEC 正在進行的法庭鬥爭沒有直接關係。

SEC 的指控 

美國證券交易委員會指控 Coinbase 經營一家未註冊的交易所，非法列出未註冊的加密貨幣證券。此外，為了保護零售商，美國證券交易委員會喜歡在其監管下透過交易所買賣所有商品。然而，加密貨幣市場中的詐騙數量確實可能令政府感到困擾。

SEC 在戰鬥中取得部分勝利

美國地區法官 Katherine Polk Failla 週三在她的意見中表示，SEC 充分指控 Coinbase 從事“未經註冊的證券銷售和要約”，並根據聯邦證券法非法作為交易所、經紀人和清算機構運營。

Coinbase、Kraken、幣安和其他公司在駁回 SEC 對他們提起的訴訟的動議中辯稱，SEC 無權改變方針，因為它需要國會的批准。此外，幣庫發文表示，如果 SEC 堅持在未經國會授權的情況下推進，則必須透過未來的規則制定來做出並實施該決定。

Coinbase 對 SEC 拒絕制定規則的上訴是與 SEC 2023 年 XNUMX 月對 Coinbase 提起的訴訟不同的法庭糾紛，Coinbase 指控其作為未經許可的交易所運營並提供未經註冊的證券。然而，法院同意駁回該交易所透過其電子錢包應用程式充當未註冊經紀人的指控。

美國地方法院法官凱瑟琳·波爾克 

美國地方法院法官凱瑟琳·波爾克·法伊拉 (Katherine Polk Failla) 此前在聽證會上對該機構對該法律的解釋提出了質疑。然而，Failla 駁回了被告的動議，理由是 SEC 已充分辯稱 Coinbase 根據聯邦證券法作為交易所、經紀人和清算機構運作。

彭博分析師 Elliot Stein 曾估計 Coinbase 在監管機構的訴訟中獲勝的可能性為 70%，但法院的判決令人意外。

根據法院的裁決，雙方目前正在為證據開示階段做準備。 Coinbase 首席法律長 Paul Grewal 澄清說，他的公司已做好應對挫折的準備。

今天，法院決定我們的 SEC 案件將繼續推進大部分索賠，但駁回了針對 Coinbase Wallet 的索賠。我們已為此做好準備，並期待更多地了解 SEC 關於加密貨幣監管的內部觀點和討論。 1/6

— paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) 2024 年 3 月 27 日

他在 X 上寫道，他們期待更多地了解 SEC 關於加密貨幣監管的內部觀點和討論。截至發稿，Coinbase 股價下跌超過 3.79%。  

總結

根據聯邦證券法，Coinbase 被指控非法經營交易所、經紀商和清算機構。法院駁回了該交易所透過其電子錢包應用程式充當未註冊經紀人的指控。因此，導致SEC部分獲勝，並進一步導致Coinbbase股價下跌超過3%。

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阿曼達·希諾伊 (Amanda Shinoy) 是該領域為數不多的深入投資加密貨幣的女性之一。 她是增加加密貨幣領域女性參與度的倡導者，以加密貨幣的準確技術分析和價格預測而聞名。 讀者經常等待她對下一次集會的看法。 她是一位擁有金融 MBA 學位的金融專家。 她辭去了在一家領先金融機構的公司工作，現在全職從事面向公眾的金融教育。