施瓦布將支付 187 億美元來解決誤導客戶的索賠

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美國證券交易委員會 (SEC) 調查發現，嘉信理財 (Charles Schwab) 的「機器人諮詢」服務建議客戶進行次優投資，並且沒有充分警告客戶隱性費用，該公司將支付近 200 億美元宣布週一。

在美國證券交易委員會對其機器人諮詢服務進行調查後，嘉信理財將支付近 200 億美元。

蓋蒂圖片社

SEC 說過 2015 年2018 月至XNUMX 月期間，嘉信理財的三個投資子公司使用該公司的嘉信智能投資組合機器人顧問，將客戶資產分配給現金投資，該公司知道這種方式「即使在承擔相同風險的情況下也會導致客戶賺更少的錢」 XNUMX.

美國證券交易委員會稱，施瓦布反過來拿走多餘的現金，並透過其附屬銀行放款賺取額外利潤。

該公司在一份聲明中表示，施瓦布“既不承認也不否認這些指控” 聲明週一為其機器人顧問產品辯護。

該公司將向受到損害的客戶支付 186.5 億美元，其中包括 135 億美元的民事罰款以及 52 萬美元的沒收贓物款和判決前利息。

美國證券交易委員會執法部門主任古比爾·格雷瓦爾(Gurbir Grewal) 在一份聲明中表示：「施瓦布的行為極其惡劣，今天的行動向顧問發出了一個明確的信息，即他們需要向客戶公開隱性費用以及此類費用如何影響客戶的回報。” 聲明.

嘉信理財的股價在周一交易中下跌 2.7%，緊隨更廣泛的市場拋售之後，可能未受到派息的影響，因為該公司報導 200 年第二季與 SEC 調查相關的近 2021 億美元費用。

33.6萬。根據該公司最新的 SEC 數據，截至 2022 年第一季末，這是該公司管理的活躍經紀帳戶數量備案 7.86月份，客戶資產總額為XNUMX兆美元。

資料來源：https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/