OCC 要求 Anchorage Digital 清理 AML 計劃

美國國家銀行監管機構對 Anchorage Digital 的了解你的客戶 (KYC) 計劃並不滿意。

21 月 XNUMX 日，貨幣監理署 (OCC) 發布了一份同意令，表示 Anchorage Digital 不嚴格遵守 KYC 和反洗錢規定。 該命令要求安克雷奇停止並終止這些做法，並進行改造並聘用一些新員工。 

「貨幣監理署對所有國家特許銀行都採取同樣的高標準，無論它們從事的是傳統活動還是新穎活動，」貨幣代理審計長 Michael J. Hsu 表示。 “當機構出現問題時，我們將採取行動並追究他們的責任，以確保遵守聯邦法律和法規。”

該命令要求安克雷奇設立一名銀行保密官，負責監督其遵守《銀行保密法》的情況，該法是美國 AML 和 KYC 計畫的支柱。 它還要求成立一個至少由三名成員組成的合規委員會，並對現有的高風險客戶進行審查。 

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同意令通常意味著雙方（在本例中為 OCC 和 Anchorage Digital）已就後續步驟達成協議。 根據該命令，安克雷奇“已開始採取糾正行動，並致力於採取一切必要和適當的措施來糾正 OCC 發現的缺陷。”

Anchorage 在與 The Block 分享的聲明中表示：“OCC 最近分享的調查結果反映了 OCC 在 2021 年確定的監管能力方面需要改進的領域。”

自一月初以來，安克雷奇一直在 OCC 頒發的有條件國家銀行執照下運營，該執照是由當時的貨幣代理審計長 Brian Brooks 頒發的。 該章程的性質意味著安克雷奇正在某種試用狀態下運作。 自從 Michael Hsu 接任這個職位以來，OCC 就沒有再頒發過這類章程。 

更新：美國東部時間 4 年 21 月 2022 日 17:10：本文已更新，添加了首次發布後收到的 Anchorage Digital 的評論，並明確指出 OCC 發布的是同意令，而不是停止令。