（彭博社）——摩根大通貴金屬業務前負責人和他的頂級黃金交易員在芝加哥被判有罪，罪名是多年來操縱市場，使美國政府在長期打擊虛假“欺騙”方面取得了勝利訂單。
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經過三週的審判和八天多的審議後，聯邦陪審團於週三裁定邁克爾·諾瓦克和格雷格·史密斯有罪。 檢察官提供了證據，其中包括詳細的交易記錄、聊天記錄和前同事的證詞，這些前同事“揭開了”諾瓦克和史密斯如何在 2008 年至 2016 年期間為了盈利而上下波動的情況。
第三名被告杰弗裡·魯弗 (Jeffrey Ruffo) 是銀行貴金屬部門的推銷員，他因參與串謀而被無罪釋放。
這起案件是美國司法部打擊的最大案件。 負責該服務台的常務董事諾瓦克和首席交易員史密斯被判犯有欺詐、欺騙和市場操縱罪。 政府聲稱摩根大通的貴金屬業務是作為犯罪企業經營的，儘管陪審團裁定這三名男子均無罪釋放了一項單獨的敲詐勒索指控。
“他們有能力推動市場，有能力操縱全球黃金價格，”檢察官 Avi Perry 在結案陳詞中表示。
美國地方法院法官 Edmond Chang 表示，諾瓦克和史密斯將於明年被判刑。 每個人都面臨數十年的監禁，儘管可能要少得多。 德意志銀行的兩名交易員在 2020 年因欺詐罪被分別判處一年徒刑。
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“雖然我們很高興陪審團宣判諾瓦克先生的敲詐勒索和陰謀無罪，但我們對陪審團的整體判決感到非常失望，並將繼續尋求在法庭上維護他的權利，”他的律師戴維·邁斯特 (David Meister) 在一封電郵。
史密斯的律師沒有回复尋求評論的消息。
Ruffo 的律師 Guy Petrillo 在一封電子郵件中說：“先生。 Ruffo、他的家人和我們一直相信 Jeff 是清白的，並且很感激這些不幸的指控現在已經過去了。”
美國最大的銀行摩根大通在 2020 年同意支付 920 億美元，以了結司法部對其的欺騙指控，這是自金融危機以來被指控操縱市場的任何金融機構迄今為止最高的罰款。
根據周三的判決，司法部已對 10 名華爾街金融機構的前交易員定罪，其中包括摩根大通、美林證券公司、德意志銀行、新斯科舍銀行和摩根士丹利助理司法部長肯尼斯·A·禮貌Jr. 在一份聲明中說。
聯邦調查局刑事調查部助理局長路易斯·克薩達在一份聲明中說：“今天的定罪表明，無論計劃多麼複雜或長期運行，聯邦調查局都致力於將參與此類犯罪的人繩之以法。”
針對貴金屬市場一些最大參與者的刑事案件受到密切關注。 隨著 2010 年多德-弗蘭克法案的通過，欺騙變得非法。
Blue Line Futures 首席市場策略師 Phil Streible 表示：“當時參與貴金屬市場的許多人都在考慮這一點，我想說這個判決結束了一個篇章。” “這種事情已經持續了至少 15 年或更長時間，人們在等待正義，我從沒想過它會被關閉。”
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倡導更嚴格金融監管的組織 Better Markets 的聯合創始人兼首席執行官丹尼斯·凱萊赫 (Dennis Kelleher) 表示，該判決“應該向華爾街最大的金融公司和高管發出信號，表明他們沒有凌駕於法律之上。”
刑事審判的明星證人是前同事，他們說他們多年來參與了惡搞活動。 交易員約翰·埃德蒙茲（John Edmonds）和克里斯蒂安·特倫茨（Christian Trunz）就摩根大通所有三名被告的市場操縱作證，而交易員科里·弗拉姆（Corey Flaum）在貝爾斯登（Bear Stearns）與史密斯和魯福（Ruffo）共事時也描述了類似的行為，之後貝爾斯登於 2008 年被摩根大通收購。
摩根大通案並不是檢察官的徹底勝利。
所有三名被告都因違反了“受敲詐勒索影響和腐敗組織法”而被判無罪，該法更常用於打擊幫派或黑手黨。 陪審員不同意檢察官關於摩根大通貴金屬部門是作為犯罪企業經營的說法。 審判期間沒有任何證人或聊天記錄顯示被告公開討論他們的欺騙意圖。
敲詐勒索罪名也是聯邦政府針對 Bill Hwang 的案件的一部分，他的 Archegos Capital Management 去年倒閉，讓銀行損失了數十億美元。
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該案是美國訴史密斯等人案，19-cr-00669，美國地方法院，伊利諾伊州北區（芝加哥）
（司法部評論更新）
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資料來源：https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html