摩根大通高管因 200 億美元調查而被解職並獲得新職位

（彭博）—去年有消息傳出，美國監管機構正在檢查銀行員工是否使用私人電話與彼此和客戶發送業務短信——幾乎每個人似乎都在違反這一規則，華爾街人士感到不寒而慄。

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然而，對於那些默默擔心的人來說，一線希望正在顯現：它似乎不會成為職業殺手。

在因審查而被解職後不久，摩根大通公司（第一家在擴大調查範圍內受到當局打擊的銀行）的三名高管在該行業找到了新的工作。 該公司本身也因其監控失誤而支付了 200 億美元的罰款。

根據向經紀監管機構提交的記錄，去年離職的執行董事 Ben Sykes 於 XNUMX 月加入競爭對手傑富瑞金融集團 (Jefferies Financial Group Inc.)。 知情人士稱，前董事總經理厄爾·道林 (Earl Dowling) 也被解雇了，他於本月開始在投資銀行精品公司 PJT Partners Inc. 任職。

高級信貸交易員 Ed Koo 是摩根大通打擊未經授權短信的努力的早期受害者，他於 2020 年中期離開摩根大通後不久，在一家規模較小的公司獲得了新職位。 他現在是布里恩資產管理公司的投資組合經理。

隨著美國調查範圍擴大，以檢查是否有更多公司違反了旨在保護投資者的記錄保存要求，這些登陸可能至​​少會給華爾街人士帶來一點安慰。 在懲罰摩根大通時，聯邦調查人員對經理們表示了特別的憤怒，他們本應幫助阻止在官方管道之外發短信，但他們自己卻參與其中。 隨著調查的進行，這種關注增加了其他公司員工被解僱的可能性。

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新的工作機會出現之際，華爾街領導人一直在抱怨吸引和留住經驗豐富的員工有多麼困難，許多人稱之為「人才爭奪戰」。 現在還不是找工作最糟糕的時候。

密西根大學法學教授亞當·普里查德（Adam Pritchard）表示：“這些人之所以能夠找到替代工作，大概是因為他們擁有技能並且擅長做自己能做的事情。” 「摩根大通可能不得不解僱一些人，以表明他們是認真的。 所以你可以看到後來的雇主會怎麼說，’是的，這違反了監管規定，但你並沒有從你的客戶那裡偷東西。’”

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近年來，私人簡訊的普遍存在已成為銀行的公開秘密。 隨著行動通訊應用程式的激增，許多華爾街人士開始使用它們作為與同事或客戶聯繫的快速方式，或者在老闆看到的情況下發表即興評論的謹慎方式。 19 年初，當 Covid-2020 大流行迫使大批員工在家工作時，此類平台的使用變得更加普遍。

自 1930 年代以來，美國證券交易委員會就要求證券公司將書面通訊存檔。 上個月，它指責摩根大通未能履行其從 2018 年初到 2020 年底的義務，因為員工透過簡訊、WhatsApp 和個人電子郵件帳戶發送訊息。 儘管該機構表示這阻礙了其其他調查，但並未指責該公司利用這些未經授權的平台欺騙客戶或從事不法行為。

這對雇主來說很關鍵。 據知情人士透露，傑富瑞和 PJT 的高層知道去年賽克斯和道林捲入了消息傳遞調查，並在盡職調查後聘用了他們。

這些公司的發言人布里恩資產管理公司和摩根大通拒絕對人事決定發表評論。 三名高階主管或其代表也未發表評論。

該銀行與美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會達成和解，承認失誤。 當局尚未制裁任何個人。

削減獎金

摩根大通在調查中只解雇了幾名高階主管，但對其他許多高階主管進行了紀律處分，有時還降低了他們的獎金。 美國證券交易委員會還警告稱，它已對其他金融公司展開更多調查。 摩根大通競爭對手的早期反應表明，那些受到懲罰的人仍可能在其他地方找到第二次機會。

可以肯定的是，被罷免的人可能會在經紀行業的人事記錄中留下持久的印記，這些記錄可以在金融業監管局的 BrokerCheck 服務上找到。

賽克斯的文件顯示，他“因違反公司的溝通政策，將多個內部業務通訊從受監控的批准電子通訊渠道轉移到未經批准的電子通訊渠道，以及某些通訊內容不當而被解僱” 。

Koo 的記錄顯示，他「使用第三方社交媒體應用程式進行內部業務溝通」。 它還補充說，「沒有已知的客戶傷害」。

Dowling 的 BrokerCheck 報告目前僅顯示他離開摩根大通並加入 PJT。

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