以下是對埃里森王的一些指控

（彭博社）——美國當局指控已倒台的加密貨幣巨頭 Sam Bankman-Fried 欺詐其 FTX 帝國的投資者，多年來為自己的利益竊取了數十億美元。

從彭博社閱讀最多

現在，Bankman-Fried 的高級合夥人、Alameda Research 前首席執行官 Caroline Ellison 和 FTX 聯合創始人 Gary Wang 被指控幫助他。 他們已經承認了聯邦刑事欺詐指控，並正在與檢察官合作。 美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會周三也宣布了單獨的訴訟。

SEC 在一份長達 38 頁的文件中寫道，從至少 2019 年 2022 月到 XNUMX 年 XNUMX 月，Ellison 和 Wang 與 Bankman-Fried 合作欺騙 FTX 的股權投資者。以下是該機構所稱的事情：

Bankman-Fried 和 Wang 不正當地將客戶資產轉移到 Alameda Research LLC 及其子公司（“Alameda”），這是他們創立並共同擁有並由 Ellison 經營的加密資產對沖基金。 Wang 創建並參與創建了允許 Alameda 轉移 FTX 客戶資金的軟件代碼。 反過來，埃里森將挪用的 FTX 客戶資金用於阿拉米達的交易活動。

被告與 Bankman-Fried 合作，向包括美國投資者在內的 FTX 股權投資者隱瞞了該計劃，FTX 試圖從這些投資者那裡籌集數十億美元的額外資金。

這裡有更多：

在 Bankman-Fried 的指導下，埃里森除了與 FTX 的“信貸額度”之外，還促使阿拉米達從第三方貸方借入數十億美元。 這些貸款在很大程度上得到了阿拉米達持有的 FTT 的支持——FTT 是一種非流動性加密資產證券，由 FTX 發行並免費提供給阿拉米達。 Ellison 在 Bankman-Fried 的指導下，在各種平台上自動購買 FTT 代幣，以提高這些代幣的價格並抬高 Alameda 抵押品的價值，這使得 Alameda 能夠從外部貸方借入更多資金增加了貸方以及 FTX 的投資者和客戶的風險，所有這些都是為了促進該計劃。

故事繼續

SEC 還提出了哪些加密貨幣是證券的問題，並在文件中寫道，“從發行之日起，FTT 就作為投資合同進行發行和出售。” 在加密出版物 CoinDesk 的 XNUMX 月一篇文章公開了與公司數字的差異之後，該機構批評埃里森為 Alameda 的資產負債表辯護的推文。

埃里森在推特上寫道：“CoinDesk 文章中提到的資產負債表是我們公司實體的一個子集，我們有超過 10 億美元的資產沒有反映在那裡。” 她寫道，“鑑於今年加密信貸領域的緊縮，我們現在已經歸還了大部分貸款。”

據美國證券交易委員會稱，該推文旨在向客戶提供錯誤的保證。 “與她推文中的積極信息相反，埃里森當時知道，或者魯莽地不知道，阿拉米達已經資不抵債。”

美國證券交易委員會表示，情況在 XNUMX 月份真正開始變得糟糕，當時加密資產價格暴跌，阿拉米達的貸方要求償還數十億美元的貸款。 該機構稱，埃里森和王幫助 Bankman-Fried “不斷”將 FTX 客戶資金轉移到阿拉米達。 這筆錢隨後被用於“進行未公開的私人風險投資、政治捐款和房地產購買”：

與此同時，Bankman-Fried 繼續就 FTX 的財務狀況和風險管理向投資者作出誤導性陳述。 被告知道 Bankman-Fried 正在做出這些陳述，並且知道或輕率地不知道這些陳述是虛假和誤導的。

CFTC 修改了 13 月 XNUMX 日針對 FTX 的投訴，將 Ellison 和 Wang 包括在內。 該機構指控埃里森在州際貿易中與銷售數字資產商品有關的欺詐和重大虛假陳述。 據一份新聞稿稱，Wang 面臨在州際貿易中銷售數字資產商品的欺詐指控。

以下是修改後的投訴的片段。 這些是關於埃里森的（強調我們的）：

在 Bankman-Fried 和 Ellison 的指示和/或控制下，Alameda 使用大量資金，包括來自 FTX 客戶資產的資金，進行重大的非流動性投資和交易，包括長期持有各種數字資產資產公司和大規模收購流動性相對較差的數字資產。

大約在 2022 年 XNUMX 月和/或 XNUMX 月，Alameda 受到大量此類追加保證金和貸款召回的影響。 它沒有足夠的流動資產來償還貸款。 相反，在 Bankman-Fried 和 Ellison 的指導和/或監督下，Alameda 大大增加了對 FTX 客戶資產的使用，以履行其外債義務。 Alameda 能夠依靠其未公開的普通課程訪問 FTX 信貸和客戶資產來促進這些名義價值為數十億美元的大額提款。 被告知道並/或對這種挪用 FTX 客戶資產的行為負責。

到 2022 年年中左右，FTX 的內部分類賬顯示 Alameda 對 FTX 的法定負債餘額總計約為 8 億美元，這一數字超過了 FTX 的總收入。

當天晚些時候，也就是 8 月 XNUMX 日，埃里森在一條聊天消息中表示，“很明顯，阿拉米達實際上在 FTX US 上持有多頭 USDT/空頭美元保證金頭寸，但我們沒有追踪到這一點？” 並說“這就是為什麼 FTX US 的美元比我們想像的要少。”

以下是 CFTC 對 Wang 的評價：

在 Bankman-Fried 的指導下，包括 Wang 在內的 FTX 高管在 FTX 的底層代碼中創建了功能，使 Alameda 能夠在 FTX 上維持基本上無限的信貸額度。 在 Bankman-Fried 的指導下，包括 Wang 在內的 FTX 高管還創建了 FTX 標準流程的其他例外情況，使 Alameda 在平台上交易時擁有不公平的優勢，例如更快的執行時間和免除平台公開吹捧的自動清算風險管理流程。

Alameda 在 FTX 上的賬戶在整個相關期間的 FTX 代碼中也有一個特殊名稱，標記為“允許負標誌”，這允許 Alameda 執行交易，即使其賬戶中沒有可用資產也可以執行交易。 這個標誌是由 FTX 執行官在 Bankman-Fried 的指導下在 Wang 的知識下實施的。 在 Bankman-Fried 的指導下，Alameda 在 FTX 數據庫中也有一個基本上無限的信用額度。 在相關期間至少有一次，Alameda 達到了先前為其 FTX 賬戶設定的借款限額。 作為回應，Bankman-Fried 指示 Wang 和/或其他 FTX 高管將藉款限額提高到不太可能被超過的水平。

（更新了 SEC 投訴的詳細信息）

來自彭博商業周刊的最多讀物

©2022 Bloomberg LP