FTX 詢問，但未獲得 SEC 的特別豁免

FTX 和前首席執行官 Sam Bankman-Fried 與美國證券交易委員會討論了一封不採取行動的信函，美國證券交易委員會記錄了陷入困境的前高管與高級機構員工之間的會議記錄。

根據對美國證券交易委員會 (SEC) 的搜索，該機構並未批准不採取行動 公共檔案館 此類信件以及 SEC 向 The Block 作出的聲明。

美國證券交易委員會和其他監管機構可以書面承諾不對特定活動採取執法行動，只要這些活動不違反現行法律並遵守監管機構設定的其他參數。

根據一份文件，該請求是在 23 月 XNUMX 日舉行的一次會議的背景下提出的 發布 在美國證券交易委員會的網站上。 FTX 的總法律顧問 Ryne Miller 和 FTX 美國的政策和監管策略主管 Mark Wetjen 與 Bankman-Fried 一起與 SEC 主席 Gary Gensler 的兩名高級職員會面。

高管和 SEC 工作人員討論了“特殊目的經紀自營商對數字資產證券的託管，包括與數字資產證券託管相關的獨特風險”，此外還討論了不採取行動函的可能性，會議記錄節目。 2019 年，該機構發布了有關經紀自營商數字資產的指南，該指南是 修訂 在2021。 

Wetjen 沒有回應多次置評請求。 證券交易所 IEX 的高級職員，包括聯合創始人兼首席執行官 Brad Katsuyama，也出席了會議。 FTX宣布 對 IEX 的投資 四月5。 

“我們與 [SEC] 進行了接觸，以更好地了解他們對適用於數字資產證券領域的監管範式的看法，”IEX 發言人說。 “我們從未尋求過，SEC 也從未建議過任何實體可以或應該給予特殊待遇。”

“因為會議中提出了這個話題，所以在評論文件中添加了一份備忘錄，”美國證券交易委員會發言人在確認該請求未獲批准時告訴 The Block。

在2019年 批准了不採取行動的請求 TurnKey Jet，一家私人飛機公司，通過用於包機私人航班的實用令牌的 ICO。 美國證券交易委員會授予的條件是 TurnKey Jet 在出售前擁有一個完全開發的代幣網絡和應用程序，並且從代幣籌集的任何資金都可以在發行的第一天使用。

SEC 於 2020 年發布了 更廣泛的經紀自營商不採取行動信 運營數字資產交易系統，規定工作人員不建議採取執法行動的條件。 

儘管如此，FTX 會議還是引起了在線加密倡導者和 SEC 批評者的注意。

在 10 月 XNUMX 日的一條推文中，來自明尼蘇達州的眾議員湯姆·埃默 (Tom Emmer) 指責 Gensler 與 Bankman-Fried 和 FTX 合作“利用法律漏洞獲得監管壟斷”。 他在眾議院金融服務委員會的同事、來自俄亥俄州的眾議員沃倫戴維森也批評了 SEC 的“選擇性執法”。

Tyler Gellasch 是支持金融監管的非營利組織 Healthy Markets 的負責人，也是前美國證券交易委員會委員 Kara Stein 的一次性助手，他淡化了這次會議。

“有人進來要求不採取行動的信件沒什麼不尋常的，”他說。 “不同尋常的是，來自數字資產行業的人進來會見了 SEC，而不是他們更喜歡的監管機構 CFTC。”

Gensler 表示 預訂 Bankman-Fried 支持的立法將使商品期貨交易委員會在數字資產規則制定和監督方面擁有更大的權力。 去中心化金融的倡導者懷疑該法案有利於當前的中心化交易所。 金融監管機構和財政部長珍妮特耶倫已經 建議 圍繞比特幣等符合商品資格的數字資產製定更強有力的規則，並對管理這些商品交易的交易所進行更直接的監管監督，該法案打算這樣做。

參議院農業委員會主席密歇根州民主黨人黛比·斯塔貝諾 (Debbie Stabenow) 和最高委員會共和黨參議員約翰·博茲曼 (R-Ark.) 都承諾 推進立法 在 FTX 崩潰之後。 

 由斯蒂芬妮·默里補充報導。

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