美國證券交易委員會指控前 FTX 執行官尼沙德辛格欺詐投資者

美國證券交易委員會稱，FTX 的一名前工程總監“積極參與”了一項欺騙 FTX 投資者的計劃，甚至從 FTX 提取數百萬美元供其個人使用。  

根據 SEC 的一份聲明，尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 週二因“在多年計劃中的角色”而被指控在加密貨幣交易所 FTX 上欺騙投資者。 該交易所於 XNUMX 月申請破產保護，其前任首席執行官 Sam Bankman-Fried 面臨刑事和民事指控。  

根據美國證券交易委員會的說法，辛格是一項欺騙 FTX 投資者的計劃的“積極參與者”。 辛格甚至從 FTX 提取了約 6 萬美元用於個人用途，其中包括“價值數百萬美元的房屋和對慈善事業的捐款”。 

辛格同意就美國證券交易委員會的指控達成“分叉和解”，等待法院批准。 據報導，週二早些時候，辛格對聯邦檢察官提出的單獨刑事指控認罪。 

商品期貨交易委員會還指控辛格“通過挪用公款以及協助和教唆欺詐進行欺詐”。 根據商品監管機構的一份聲明，Singh 沒有對該機構的主張提出異議，並“同意就他對投訴中的指控所承擔的責任提出一項擬議的同意判決書”。

阿拉米達代碼

SEC 表示，Singh 還創建了軟件代碼，允許 FTX 客戶資金進入由 Bankman-Fried 和 Gary Wang 創立的加密對沖基金 Alameda Research。 SEC 的一份聲明稱，“儘管 Bankman-Fried 向投資者虛假保證 FTX 是一個安全的加密資產交易平台，具有復雜的風險緩解措施來保護客戶資產，而 Alameda 只是另一個沒有特權的客戶，” .  

該機構表示，辛格知道或應該知道這些陳述具有誤導性。  

在 2021 年的某一時刻，Bankman-Fried 注意到 FTX 距離他 50 億美元的年收入目標還差 1 萬美元，因此告訴辛格“從他控制的另一個實體轉移資金，並將這 50 萬美元錯誤地描述為 FTX 賺取的收入整個 2021 年，”SEC 在投訴中表示。 “辛格隨後回溯了一系列欺詐性轉賬，後來就轉賬向審計師撒謊，並製作虛假文件來支持這些謊言，”美國證券交易委員會聲稱。

Singh 也開始擔心 Alameda 對 FTX 的責任，以及其他可能危及兩家公司財務穩定性的因素。 美國證券交易委員會表示，辛格反對一些交易所“雄心勃勃”的項目，這些項目沒有足夠的資源、在營銷和公司收購上大手筆花錢。

“儘管如此，儘管存在這些擔憂，辛格仍繼續在 FTX 工作並支持 Bankman-Fried，”SEC 的文件中寫道。 

CFTC 稱，Alameda 和 FTX 共享辦公空間、人員、技術、知識產權和其他資源，包括 Singh 監管的部分人員和資源。 儘管保證 Alameda 和 FTX 是獨立的實體，但這一切都是如此。

當 FTX 開始崩潰時，埃里森與 Alameda 員工開會，並表示她、Bankman-Fried 和其他人已決定使用 FTX 客戶資產來償還 Alameda 的債務，Singh 和 Wang 知道這件事。 根據 CFTC 的投訴，大多數 Alameda 員工在會後不久就辭職了。

辛格的合作是監管機構和檢察官在針對 Bankman-Fried 的持續案件中的又一次重大成功。 埃里森和王已經就各自的刑事和民事案件認罪或和解。 

“我們聲稱這純粹是欺詐：一方面 FTX 向投資者吹捧其所謂的有效風險緩解措施，另一方面，Singh 先生和他的同案被告使用 Singh 先生幫助的軟件代碼竊取客戶資金創造，”SEC 執法部主任 Gurbir Grewal 在隨投訴消息發布的一份聲明中說。 

美國紐約南區檢察官辦公室也宣布了對辛格的平行訴訟。 據路透社報導，辛格在周二的法庭聽證會上承認了 SDNY 檢察官提出的六項刑事指控。

更新了有關 CFTC 和 SEC 收費和投訴詳情的更多信息。 

 The Block 的前首席執行官和大股東披露了前 FTX 和 Alameda 創始人 Sam Bankman-Fried 的一系列貸款。