歐洲證券和市場管理局（ ESMA
ESMA
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 是歐盟的一個獨立機構，負責歐盟金融體系的安全、保障和穩定，並負責保護公眾。 歐洲證券行業監管機構 ESMA 於 1 年 2011 月 XNUMX 日成立。歐洲證券和市場管理局是位於巴黎的獨立歐盟機構。 它旨在通過確保證券市場的完整性、透明度、效率和有序運作以及加強投資者保護，為歐盟金融體系的有效性和穩定性做出貢獻。 ESMA 通過與其他歐盟監管機構的合作，促進證券監管機構和金融部門之間的監管趨同。 ESMA 是獨立的； 對歐洲議會負有全部責任，應經濟和貨幣事務委員會要求舉行正式聽證會。 ESMA 的職能是什麼？ 評估投資者、市場和金融穩定性風險的目的是發現新興趨勢、威脅和脆弱性，以及及時發現可能的機會，以便對其做出響應。 ESMA 利用其獨特的地位來識別威脅金融穩定、投資者保護或金融市場有序運作的市場發展。 ESMA 的風險評估建立在其他人所做的風險評估的基礎上並對其進行補充。 為歐洲金融市場編制單一規則手冊的目的是通過為整個歐盟的投資者和發行人創造一個公平的競爭環境來加強歐盟單一市場。 ESMA 的四項活動是相互關聯的。 從風險評估中獲得的洞察力將反饋到單一規則手冊、監管融合和直接監管的工作中，反之亦然。
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 是歐盟的一個獨立機構，負責歐盟金融體系的安全、保障和穩定，並負責保護公眾。 歐洲證券行業監管機構 ESMA 於 1 年 2011 月 XNUMX 日成立。歐洲證券和市場管理局是位於巴黎的獨立歐盟機構。 它旨在通過確保證券市場的完整性、透明度、效率和有序運作以及加強投資者保護，為歐盟金融體系的有效性和穩定性做出貢獻。 ESMA 通過與其他歐盟監管機構的合作，促進證券監管機構和金融部門之間的監管趨同。 ESMA 是獨立的； 對歐洲議會負有全部責任，應經濟和貨幣事務委員會要求舉行正式聽證會。 ESMA 的職能是什麼？ 評估投資者、市場和金融穩定性風險的目的是發現新興趨勢、威脅和脆弱性，以及及時發現可能的機會，以便對其做出響應。 ESMA 利用其獨特的地位來識別威脅金融穩定、投資者保護或金融市場有序運作的市場發展。 ESMA 的風險評估建立在其他人所做的風險評估的基礎上並對其進行補充。 為歐洲金融市場編制單一規則手冊的目的是通過為整個歐盟的投資者和發行人創造一個公平的競爭環境來加強歐盟單一市場。 ESMA 的四項活動是相互關聯的。 從風險評估中獲得的洞察力將反饋到單一規則手冊、監管融合和直接監管的工作中，反之亦然。
閱讀本條款) 承認歐盟在監管跨境投資活動方面存在缺陷，特別是在塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 的監管下。
歐盟監管機構審查了六個國家主管部門 (NCA) 在跨境活動領域的監管。 這些是荷蘭、德國、捷克共和國、盧森堡、塞浦路斯和馬耳他的金融市場監管機構。
它審查了七個特定領域的活動：授權、護照通知、持續監管安排、日常監管、調查和檢查、與 NCA 的交流與合作以及執法/制裁。
ESMA 主席 Verena Ross 表示：“國內 NCA 對跨境活動的有效監督對於確保零售客戶受益於相同水平的保護至關重要，無論提供這些活動的公司位於何處。”
“隨著我們努力發展一個有效的歐洲資本市場，散戶投資者越來越多地獲得整個歐盟的投資機會，確保投資者保護和單一市場的正常運作是 ESMA 和 NCA 的一項關鍵任務。”
對 CySEC 的建議
歐盟監管機構進一步提出兩項建議，專門針對 簡稱CySEC
簡稱CySEC
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）是塞浦路斯的金融監管機構。 CySEC 是歐洲經紀商的主要監管機構之一，其財務監管和運營符合歐洲 MiFID 金融協調法。CySEC 成立於 2001 年，在為外匯經紀商和之前的二元期權提供商提供許可和註冊方面發揮著重要作用。負責各種不同的職能，包括監督和控制塞浦路斯證券交易所以及在證券交易所、其上市公司、經紀人和經紀公司執行的交易。此外，監管機構還監督和監控持牌投資服務公司、集體投資基金、投資顧問。 CySEC 在打擊市場濫用方面的作用 CySEC 最重要的職能之一是向投資公司（包括投資顧問、經紀公司和經紀人）授予經營許可證。 這包括針對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的規定，這些公司在塞浦路斯境內或境外以專業方式就某些金融工具提供和執行投資服務和活動。最後，塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 監督對經紀商、經紀公司實施的行政制裁和紀律處分和投資顧問等。 該組織一直是外彙和二元期權領域監管的關鍵力量，其中包括採取多項法律行動並遏制市場濫用行為。 自 2016 年以來，CySEC 一直尋求對非法行為採取更積極的立場，同時也加強了對投資者針對實體的投訴的處理。 CySEC 目前由 Demetra Kalogerou 擔任主席，他自 2011 年起擔任該職務。CySEC 由七名成員組成的董事會管理，其中包括主席和副主席，每個人都在全職和獨家僱傭的基礎上提供服務，以及另外五名非執行成員。 CySEC 董事會的所有人員均由部長理事會根據財政部長的提議任命。 他們的服務期限為五年。
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）是塞浦路斯的金融監管機構。 CySEC 是歐洲經紀商的主要監管機構之一，其財務監管和運營符合歐洲 MiFID 金融協調法。CySEC 成立於 2001 年，在為外匯經紀商和之前的二元期權提供商提供許可和註冊方面發揮著重要作用。負責各種不同的職能，包括監督和控制塞浦路斯證券交易所以及在證券交易所、其上市公司、經紀人和經紀公司執行的交易。此外，監管機構還監督和監控持牌投資服務公司、集體投資基金、投資顧問。 CySEC 在打擊市場濫用方面的作用 CySEC 最重要的職能之一是向投資公司（包括投資顧問、經紀公司和經紀人）授予經營許可證。 這包括針對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的規定，這些公司在塞浦路斯境內或境外以專業方式就某些金融工具提供和執行投資服務和活動。最後，塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 監督對經紀商、經紀公司實施的行政制裁和紀律處分和投資顧問等。 該組織一直是外彙和二元期權領域監管的關鍵力量，其中包括採取多項法律行動並遏制市場濫用行為。 自 2016 年以來，CySEC 一直尋求對非法行為採取更積極的立場，同時也加強了對投資者針對實體的投訴的處理。 CySEC 目前由 Demetra Kalogerou 擔任主席，他自 2011 年起擔任該職務。CySEC 由七名成員組成的董事會管理，其中包括主席和副主席，每個人都在全職和獨家僱傭的基礎上提供服務，以及另外五名非執行成員。 CySEC 董事會的所有人員均由部長理事會根據財政部長的提議任命。 他們的服務期限為五年。
閱讀本條款，它監督總部設在塞浦路斯的金融服務公司。 這些建議是根據 ESMA 第 16 條提出的，這是 NCA 第一次收到這些建議。
對 CySEC 的具體指示旨在增加監管塞浦路斯投資公司跨境服務所需的人力資源。 此外，歐盟監管機構還希望 CySEC 加強其圍繞合規措施的監測和執行的監管活動。
“今天報告中提出的建議旨在顯著加強跨境監管框架。 ESMA 還根據第 16 條提出建議，表明它將使用其完整的工具包來促進有效和一致的高質量監管，”羅斯補充說。
與歐洲同行相比，由於監管要求門檻較低，塞浦路斯擁有多家金融服務公司。 這些公司正在通過其 CySEC 許可證在整個歐洲經濟區提供金融服務。
現在，CySEC 有兩個月的時間來回應 ESMA 的合規性或遵守建議的意圖。
歐洲證券和市場管理局（ ESMA
ESMA
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 是歐盟的一個獨立機構，負責歐盟金融體系的安全、保障和穩定，並負責保護公眾。 歐洲證券行業監管機構 ESMA 於 1 年 2011 月 XNUMX 日成立。歐洲證券和市場管理局是位於巴黎的獨立歐盟機構。 它旨在通過確保證券市場的完整性、透明度、效率和有序運作以及加強投資者保護，為歐盟金融體系的有效性和穩定性做出貢獻。 ESMA 通過與其他歐盟監管機構的合作，促進證券監管機構和金融部門之間的監管趨同。 ESMA 是獨立的； 對歐洲議會負有全部責任，應經濟和貨幣事務委員會要求舉行正式聽證會。 ESMA 的職能是什麼？ 評估投資者、市場和金融穩定性風險的目的是發現新興趨勢、威脅和脆弱性，以及及時發現可能的機會，以便對其做出響應。 ESMA 利用其獨特的地位來識別威脅金融穩定、投資者保護或金融市場有序運作的市場發展。 ESMA 的風險評估建立在其他人所做的風險評估的基礎上並對其進行補充。 為歐洲金融市場編制單一規則手冊的目的是通過為整個歐盟的投資者和發行人創造一個公平的競爭環境來加強歐盟單一市場。 ESMA 的四項活動是相互關聯的。 從風險評估中獲得的洞察力將反饋到單一規則手冊、監管融合和直接監管的工作中，反之亦然。
歐洲證券和市場管理局 (ESMA) 是歐盟的一個獨立機構，負責歐盟金融體系的安全、保障和穩定，並負責保護公眾。 歐洲證券行業監管機構 ESMA 於 1 年 2011 月 XNUMX 日成立。歐洲證券和市場管理局是位於巴黎的獨立歐盟機構。 它旨在通過確保證券市場的完整性、透明度、效率和有序運作以及加強投資者保護，為歐盟金融體系的有效性和穩定性做出貢獻。 ESMA 通過與其他歐盟監管機構的合作，促進證券監管機構和金融部門之間的監管趨同。 ESMA 是獨立的； 對歐洲議會負有全部責任，應經濟和貨幣事務委員會要求舉行正式聽證會。 ESMA 的職能是什麼？ 評估投資者、市場和金融穩定性風險的目的是發現新興趨勢、威脅和脆弱性，以及及時發現可能的機會，以便對其做出響應。 ESMA 利用其獨特的地位來識別威脅金融穩定、投資者保護或金融市場有序運作的市場發展。 ESMA 的風險評估建立在其他人所做的風險評估的基礎上並對其進行補充。 為歐洲金融市場編制單一規則手冊的目的是通過為整個歐盟的投資者和發行人創造一個公平的競爭環境來加強歐盟單一市場。 ESMA 的四項活動是相互關聯的。 從風險評估中獲得的洞察力將反饋到單一規則手冊、監管融合和直接監管的工作中，反之亦然。
閱讀本條款) 承認歐盟在監管跨境投資活動方面存在缺陷，特別是在塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 的監管下。
歐盟監管機構審查了六個國家主管部門 (NCA) 在跨境活動領域的監管。 這些是荷蘭、德國、捷克共和國、盧森堡、塞浦路斯和馬耳他的金融市場監管機構。
它審查了七個特定領域的活動：授權、護照通知、持續監管安排、日常監管、調查和檢查、與 NCA 的交流與合作以及執法/制裁。
ESMA 主席 Verena Ross 表示：“國內 NCA 對跨境活動的有效監督對於確保零售客戶受益於相同水平的保護至關重要，無論提供這些活動的公司位於何處。”
“隨著我們努力發展一個有效的歐洲資本市場，散戶投資者越來越多地獲得整個歐盟的投資機會，確保投資者保護和單一市場的正常運作是 ESMA 和 NCA 的一項關鍵任務。”
對 CySEC 的建議
歐盟監管機構進一步提出兩項建議，專門針對 簡稱CySEC
簡稱CySEC
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）是塞浦路斯的金融監管機構。 CySEC 是歐洲經紀商的主要監管機構之一，其財務監管和運營符合歐洲 MiFID 金融協調法。CySEC 成立於 2001 年，在為外匯經紀商和之前的二元期權提供商提供許可和註冊方面發揮著重要作用。負責各種不同的職能，包括監督和控制塞浦路斯證券交易所以及在證券交易所、其上市公司、經紀人和經紀公司執行的交易。此外，監管機構還監督和監控持牌投資服務公司、集體投資基金、投資顧問。 CySEC 在打擊市場濫用方面的作用 CySEC 最重要的職能之一是向投資公司（包括投資顧問、經紀公司和經紀人）授予經營許可證。 這包括針對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的規定，這些公司在塞浦路斯境內或境外以專業方式就某些金融工具提供和執行投資服務和活動。最後，塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 監督對經紀商、經紀公司實施的行政制裁和紀律處分和投資顧問等。 該組織一直是外彙和二元期權領域監管的關鍵力量，其中包括採取多項法律行動並遏制市場濫用行為。 自 2016 年以來，CySEC 一直尋求對非法行為採取更積極的立場，同時也加強了對投資者針對實體的投訴的處理。 CySEC 目前由 Demetra Kalogerou 擔任主席，他自 2011 年起擔任該職務。CySEC 由七名成員組成的董事會管理，其中包括主席和副主席，每個人都在全職和獨家僱傭的基礎上提供服務，以及另外五名非執行成員。 CySEC 董事會的所有人員均由部長理事會根據財政部長的提議任命。 他們的服務期限為五年。
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）是塞浦路斯的金融監管機構。 CySEC 是歐洲經紀商的主要監管機構之一，其財務監管和運營符合歐洲 MiFID 金融協調法。CySEC 成立於 2001 年，在為外匯經紀商和之前的二元期權提供商提供許可和註冊方面發揮著重要作用。負責各種不同的職能，包括監督和控制塞浦路斯證券交易所以及在證券交易所、其上市公司、經紀人和經紀公司執行的交易。此外，監管機構還監督和監控持牌投資服務公司、集體投資基金、投資顧問。 CySEC 在打擊市場濫用方面的作用 CySEC 最重要的職能之一是向投資公司（包括投資顧問、經紀公司和經紀人）授予經營許可證。 這包括針對塞浦路斯投資公司 (CIF) 的規定，這些公司在塞浦路斯境內或境外以專業方式就某些金融工具提供和執行投資服務和活動。最後，塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 監督對經紀商、經紀公司實施的行政制裁和紀律處分和投資顧問等。 該組織一直是外彙和二元期權領域監管的關鍵力量，其中包括採取多項法律行動並遏制市場濫用行為。 自 2016 年以來，CySEC 一直尋求對非法行為採取更積極的立場，同時也加強了對投資者針對實體的投訴的處理。 CySEC 目前由 Demetra Kalogerou 擔任主席，他自 2011 年起擔任該職務。CySEC 由七名成員組成的董事會管理，其中包括主席和副主席，每個人都在全職和獨家僱傭的基礎上提供服務，以及另外五名非執行成員。 CySEC 董事會的所有人員均由部長理事會根據財政部長的提議任命。 他們的服務期限為五年。
閱讀本條款，它監督總部設在塞浦路斯的金融服務公司。 這些建議是根據 ESMA 第 16 條提出的，這是 NCA 第一次收到這些建議。
對 CySEC 的具體指示旨在增加監管塞浦路斯投資公司跨境服務所需的人力資源。 此外，歐盟監管機構還希望 CySEC 加強其圍繞合規措施的監測和執行的監管活動。
“今天報告中提出的建議旨在顯著加強跨境監管框架。 ESMA 還根據第 16 條提出建議，表明它將使用其完整的工具包來促進有效和一致的高質量監管，”羅斯補充說。
與歐洲同行相比，由於監管要求門檻較低，塞浦路斯擁有多家金融服務公司。 這些公司正在通過其 CySEC 許可證在整個歐洲經濟區提供金融服務。
現在，CySEC 有兩個月的時間來回應 ESMA 的合規性或遵守建議的意圖。
資料來源：https://www.financemagnates.com/forex/regulation/esma-recommends-cysec-to-improve-cross-border-activities-supervision/