隨著業務的蓬勃發展，Coinbase 因未能擴大反洗錢規模而支付 100 億美元

在對其合規計劃失敗進行調查後，Coinbase 與紐約金融服務部達成了 100 億美元的和解協議。

NYDFS 對 Coinbase 處以 50 萬美元的罰款，並要求該公司在其合規計劃中再投資 50 萬美元。 沉降 監管機構發現加密貨幣交易所對客戶身份和交易警報的審查存在漏洞。 它特別指出，從 2020 年到 2021 年，該交易所未能跟上其客戶群的增長。 

“Coinbase 缺乏足夠的人員、資源和工具來跟上這些警報，積壓的訂單迅速增長到無法控制的水平，”和解協議中寫道。 “到 2021 年底，Coinbase 積壓的未經審查的交易監控警報增加到超過 100,000 個（其中許多是幾個月前的），需要加強盡職調查（'EDD'）的客戶積壓超過 14,000 個。”

自 2017 年以來，Coinbase 已獲得 NYDFS 的數字資產業務許可證——通常稱為 BitLicense。BitLicense 被譽為美國加密貨幣領域最嚴格的監管制度，需要持續進行審查，其中包括 2020 年的一項審查，該審查啟動了與 Coinbase 的問題。 2022 年 XNUMX 月，該公司聘請了一名獨立監督員以努力解決這些問題，但他們最初的努力並沒有完全安撫 NYDFS。 

注意到 NYDFS 的調查最初是在提交給美國證券交易委員會的文件中披露的，首席法務官 Paul Grewal 在一份聲明中表示，“Coinbase 已採取實質性措施解決這些歷史缺陷，並繼續致力於成為行業的領導者和榜樣。加密空間，包括在合規方面與監管機構合作。 我們相信我們在合規方面的投資超過了世界上任何其他加密貨幣交易所，我們的客戶在使用我們的平台時可以感到安全和受到保護。”

Coinbase 股價早盤上漲 6%。 

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