Bittrex 將支付 30 萬美元的美國財政部製裁以進行和解

• Bittrex 將支付美國財政部的製裁

• 美國財政部聲稱，它在 2014 年至 2017 年期間維持了糟糕的合規計劃。
• Bittrex 承認它允許來自受制裁司法管轄區的用戶

Bittrex，一種加密貨幣 交換，同意支付略低於 30 萬美元的罰款，並密切關注其合規計劃，作為與美國財政部就其意外違反聯邦制裁的指控達成和解的一部分。

週二，財政部反洗錢監管機構金融犯罪執法網絡 (FinCEN) 和聯邦政府制裁執行機構外國資產控制辦公室 (OFAC) 公佈了和解協議。

OFAC 表示，除了貨幣制裁之外，Bittrex 已經解決了這些問題。 和解協議稱，在 2014 年至 2017 年底期間，Bittrex 讓伊朗、古巴、蘇丹、敘利亞和克里米亞等受制裁國家的約 1,800 人使用其平台進行了超過 116,000 筆交易，價值約 260 億美元。

Bittrex 聲稱它維持反洗錢和製裁合規流程

從那時起，華盛頓西雅圖的交易所已採取措施更好地遵守制裁黑名單。 外國資產控制辦公室 (OFAC) 實施多項全面製裁，禁止美國公民和美國領土上的任何人與這些司法管轄區的人互動或向其提供服務。

Bittrex 幾年前承認，它允許伊朗和其他受制裁的用戶註冊其平台。 2019 年，該 交換 向其中一些客戶提出退還資金的提議。

Bittrex 在一份聲明中表示，它利用身份不明的第三方和服務提供商來協助其驗證賬戶和篩選制裁合規性。 此外，Bittrex 維護了反洗錢和製裁合規流程。

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FinCEN 對 Bittrex 罰款 29.8 萬美元，但表示將記入交易所對 OFAC 的 24 萬美元罰款

雖然 OFAC 專注於涉嫌違反制裁的行為，但 FinCEN 和解的重點是 Bittrex 據稱未能在同一時間段內提交可疑活動報告 (SAR)。

根據 FinCEN 的說法，Bittrex “未能為 200 筆涉及價值超過 140,000 萬美元的加密貨幣交易和 22 筆超過 1 萬美元的交易提交” SAR。

根據 FinCEN 的說法，Bittrex 未能在其交易平台上實施有效的交易監控，僅依靠兩名受過最少反洗錢培訓和經驗的員工手動審查所有交易中的可疑活動，有時每筆交易超過 20,000 次。日”和“Bittrex 未能在其交易平台上實施有效的交易監控。

Bittrex 被 FinCEN 罰款 29.8 萬美元，但該機構表示將歸功於 交易所的 24 萬美元的 OFAC 罰款，因此該公司總共只需支付不到 30 萬美元。

Bittrex 表示很高興在通過公司律師發送的聲明中解決了這些指控。

聲明中寫道：“和解協議全面解決了 OFAC 對主要發生在 2017 年的受制裁司法管轄區的交易的調查，以及 FinCEN 聲稱 Bittrex 沒有在 2018 年之前完全實施其所有反洗錢計劃控制措施的說法。”重要的是，無論是 OFAC和 FinCEN 認識到，Bittrex 的持續響應補救措施已大大降低了未來違規的可能性。

Nancy J. Allen 是一位加密愛好者，他相信加密貨幣會激發人們成為自己的銀行，並遠離傳統的貨幣兌換系統。 她還對區塊鏈技術及其功能很感興趣。

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