澳洲證券和投資委員會（ASIC）正在起訴麥格理銀行有限公司，該銀行可能面臨巨額罰款。
ASIC 指控麥格理的現金管理帳戶允許第三方（例如財務顧問）存取這些帳戶。
被定罪的財務顧問羅斯·安德魯·霍普金斯 (Ross Andrew Hopkins) 利用麥格理系統成功提取了 2.9 萬美元。 根據指控，這些交易是使用收費機構透過大宗交易系統進行的。
透過費用系統進行的交易沒有經過人工檢查，也沒有透過詐欺監控系統進行過濾。 這位前財務顧問沒有收取費用，而是從他管理的客戶帳戶中提取資金。
霍普金斯承認了 2.9 項罪行，導致未經授權提款 3.5 萬美元。 麥格理銀行向霍普金的客戶補償了 XNUMX 萬美元（約）。
ASIC 指控
ASIC 聲稱，從 2016 年 2020 月到 3 年 XNUMX 月，麥格理未能監控大宗交易系統。 此外，ASIC 還指控麥格理關於限制第三方存取現金管理帳戶的宣傳具有誤導性。
來源： ASIC
ASIC 副主席 Sarah Court 表示：「 霍普金斯濫用麥格理的系統，利用其收費權限處理交易，竊取客戶資金。
「麥格理未能正確檢測和阻止這些未經授權的費用交易，其中許多交易每筆金額超過 10,000 美元。 霍普金斯先生的行為就是一個例子，說明當銀行沒有正確監控其係統並實施適當的流程時，可能會出現問題。
“ASIC 的案件並不是針對霍普金斯先生的行為，而是針對麥格理集團涉嫌多次未能採取適當措施來監控、檢測和防止未經授權的交易。”
麥格理的發言人對 ASIC 的指控做出了回應。 「ASIC 的法庭文件指出，該問題與 13 年至 2016 年間一名獨立財務顧問的 2019 名客戶有關，該顧問此後承認犯有欺詐罪。
「在獨立顧問未能賠償其客戶的損失後，麥格理全額賠償了 13 名客戶。 麥格理極其嚴肅地對待客戶帳戶的安全，並不斷引入新的控制措施和流程，以應對不斷變化的外部欺詐環境。”
由法院決定的罰款可能高達金額的 3 倍（約 19 萬美元）。 另一種可能的情況是營業額的百分比，可能超過 500 億美元。
最近也針對 馬克·巴貝奇 由澳洲證券投資委員會 (ASIC) 制定。
澳洲證券和投資委員會（ASIC）正在起訴麥格理銀行有限公司，該銀行可能面臨巨額罰款。
ASIC 指控麥格理的現金管理帳戶允許第三方（例如財務顧問）存取這些帳戶。
被定罪的財務顧問羅斯·安德魯·霍普金斯 (Ross Andrew Hopkins) 利用麥格理系統成功提取了 2.9 萬美元。 根據指控，這些交易是使用收費機構透過大宗交易系統進行的。
透過費用系統進行的交易沒有經過人工檢查，也沒有透過詐欺監控系統進行過濾。 這位前財務顧問沒有收取費用，而是從他管理的客戶帳戶中提取資金。
霍普金斯承認了 2.9 項罪行，導致未經授權提款 3.5 萬美元。 麥格理銀行向霍普金的客戶補償了 XNUMX 萬美元（約）。
ASIC 指控
ASIC 聲稱，從 2016 年 2020 月到 3 年 XNUMX 月，麥格理未能監控大宗交易系統。 此外，ASIC 還指控麥格理關於限制第三方存取現金管理帳戶的宣傳具有誤導性。
來源： ASIC
ASIC 副主席 Sarah Court 表示：「 霍普金斯濫用麥格理的系統，利用其收費權限處理交易，竊取客戶資金。
「麥格理未能正確檢測和阻止這些未經授權的費用交易，其中許多交易每筆金額超過 10,000 美元。 霍普金斯先生的行為就是一個例子，說明當銀行沒有正確監控其係統並實施適當的流程時，可能會出現問題。
“ASIC 的案件並不是針對霍普金斯先生的行為，而是針對麥格理集團涉嫌多次未能採取適當措施來監控、檢測和防止未經授權的交易。”
麥格理的發言人對 ASIC 的指控做出了回應。 「ASIC 的法庭文件指出，該問題與 13 年至 2016 年間一名獨立財務顧問的 2019 名客戶有關，該顧問此後承認犯有欺詐罪。
「在獨立顧問未能賠償其客戶的損失後，麥格理全額賠償了 13 名客戶。 麥格理極其嚴肅地對待客戶帳戶的安全，並不斷引入新的控制措施和流程，以應對不斷變化的外部欺詐環境。”
由法院決定的罰款可能高達金額的 3 倍（約 19 萬美元）。 另一種可能的情況是營業額的百分比，可能超過 500 億美元。
最近也針對 馬克·巴貝奇 由澳洲證券投資委員會 (ASIC) 制定。
資料來源：https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/