美國證券交易委員會威脅退市後阿里巴巴誓言留在華爾街

阿里巴巴集團控股 (BABA) 和 HK:9988 表示將“努力”維持其在美國的上市，因為這家電子商務提供商被添加到美國的觀察名單中，這可能導致其被紐約證券交易所除名。

美國證券交易委員會已 新增 阿里巴巴將其列入違反《控股外國公司責任法》的公司名單。 如果這些公司連續三年未能提交合規賬目，則這些公司的賬目提交給美國證券交易委員會的會計部門無法檢查，將面臨退市。

因此，阿里巴巴的股票可能會在 2024 年從紐約證券交易所剝離。阿里巴巴目前已經在香港進行了二次上市，截至 2019 年。上週，它 說過 它將申請在香港證券交易所進行主要上市，這一舉措可能會在年底之前發生，使其在紐約和香港上市的地位相同。

阿里巴巴希望在香港首次上市能夠帶來交易量的增加。 2022年上半年，其絕大部分交易來自華爾街，阿里巴巴的日均交易量為3.2億美元，而香港HK:0.7的日均交易量僅為9988億美元。

如果聯合主要計劃得以實施，內地投資者將獲得新的阿里巴巴股份。 首次上市將有資格參與允許中國大陸投資者投資香港上市公司的港股通計劃。 第二上市不符合滬港通計劃的條件。

在美國證券交易委員會採取行動後，阿里巴巴股價週一在香港交易中下跌 3.8%，週五在紐約下跌 11.1%。 週一亞洲市場總體上是積極的交易日，東京東證指數上漲 1.0%，中國大陸公司的滬深 300 指數上漲 0.5%，儘管香港基準恆生指數僅微升 0.1%。

阿里巴巴於週五被美國證券交易委員會列入不合規公司名單，與時尚社交媒體網站蘑菇（魔古），人工智能機器人製造商獵豹移動（CMCM）和在線寵物商店博奇控股（BQ）。

作為回應，阿里巴巴 說 它將“繼續關注市場發展，遵守適用的法律法規，並努力保持其在紐約證券交易所和香港聯合交易所的上市地位。”

目前，美國證券交易委員會的名單上有 161 家中國公司。 美國股票監管機構實質上是在提交年度報告時將公司添加到不合規公司的名單中。 阿里巴巴於上週二發布了年度報告，並將於本週四召開分析師電話會議討論業績。

博奇股價週五在紐約下跌 9.3%，而獵豹移動的便士股價修正跌勢，微幅上漲 1.4%，魔谷股價攀升 3.5%，過去五天跌幅收窄。 然而，所有人都在關注上週的損失。

從本質上講，所有在美國上市的中國公司最終都會被列入美國證券交易委員會的名單。 中國當局已禁止其會計師事務所在中國境外共享審計數據，因為擔心它們可能會無意中洩露“國家機密”。 中國共產黨對信息的控制非常嚴格，過去甚至將用電量列為特權，因為它可以表明經濟的實力。 由於許多上市的中國公司至少部分是國有的，分享它們的運營細節會讓一個意圖審查日常生活的“控制狂”派對皮膚發癢。

截至 三月的最後一次計數，有261家中國公司在美國上市，總市值達1.3萬億美元。

但中國當局知道，美國資本市場的井井比中國要深得多，交易更加一致，更少受到追逐勢頭的散戶投資者一時興起的驅動。 國際投資者在上海、深圳和北京的證券交易所購買股票非常困難，外資銀行參與的配額嚴格，貨幣受到嚴格控制，利潤匯回困難。

As 我上週解釋了，中國監管機構被認為正在對公司進行三層分類，以符合美國證券交易委員會的規定：擁有非敏感數據的公司； 擁有敏感數據的公司； 以及擁有秘密數據的公司。

非敏感數據的持有者應該可以輕鬆保留在美國的上市。 那些擁有秘密數據的人肯定會被迫退市。 然而，具有半敏感數據的公司的麻煩中間地帶可能涵蓋絕大多數中國科技公司，這些公司通常對美國投資者最有吸引力。 美國證券交易委員會表示，其會計部門必須能夠完全訪問審計，“沒有漏洞或例外”。

美國證監會的違規名單中已經包括了包括瀏覽器運營商百度在內的數十家中國領先企業。BIDU) 和 HK:9888, 視頻分享網站 Bilibili (碧麗) 和 HK:9626，澳門賭場運營商新濠博亞娛樂 (MLCO)、團購網站拼多多(產品開發設計）、音樂流媒體網站騰訊音樂娛樂集團（顳下頜關節) 和類似 Twitter 的平台微博 (WB) 和 HK:9898。 三大中國電動汽車製造商均在華爾街上市——理想汽車（LI) 和 HK:2015, Nio (NIO) 和小鵬汽車 (電動汽車) 和 HK:9868 – 也是目標。

具有諷刺意味的是，這些公司都沒有顯著的國有水平。 但網約車網站滴滴全球的嚴酷對待（DIY) 由中國網信部門發布，這表明他們對大科技的大數據越來越關注。 滴滴在被禁止簽約新客戶並在中國的應用商店下架其應用後選擇在美國退市。

滴滴上月被罰款1.2億美元 我指出 應該意味著它的苦難即將結束。 它打算在香港重新上市，儘管它一直在等待處罰宣布和恢復簽署新業務的能力。 在紐約證券交易所作為 DIDIY 時，其股價下跌了 82.4%。

《控股外國公司責任法案》於 2020 年 XNUMX 月生效。它適用於所有在美國以外的美國上市公司，在會計數據方面只要求它們遵守與美國公司相同的數據披露水平遇見。 除了提交合規的財務數據外，他們還必須說明他們是否由外國政府擁有或控制。

有一些專門針對中國公司的規定。 這些公司必須表明其董事會成員中有哪些是中共黨員。 他們還必須披露其章程中涉及中共的任何信息的內容。

中共越來越多地在公司章程中添加文字，表明共產黨是公司的最終權威，能夠凌駕於股東或董事會的決定之上。 許多公司在公司內部都有一個中國共產黨的小組，這個辦公室以前沒有什麼用處，但在中國國家主席習近平推動的更加肌肉發達的毛主義共產主義形式下，這個辦公室變得更加重要。

阿里巴巴 2014 年 25 月在紐約的首次公開募股是當時歷史上規模最大的首次公開募股，價值 2.8 億美元。 去年 2020 月，該公司因從事壟斷行為在中國收到了創紀錄的 XNUMX 億美元罰款，這是北京有史以來開出的最大的企業罰款。 但該股在宣布罰款後反彈，投資者押注對該公司的打擊，該公司也看到其 XNUMX 年 XNUMX 月發行金融科技分拆螞蟻集團股票的計劃落空。