美國證券交易委員會就加密法規調查投資顧問

• 美國證券交易委員會正在調查有關遵守加密法規的註冊投資顧問。
• 匿名消息人士報導稱，美國證券交易委員會正在審問顧問為遵守機構監管客戶數字資產的規定所做的努力。
• SEC 正在向投資顧問詢問他們的公司採取了哪些措施來獲得包括 FTX 在內的公司的託管權。

美國 美國證券交易委員會 正在調查註冊投資顧問，以確定他們是否遵守有關客戶加密貨幣資產託管的規定，據三位知情人士報導，他們可以參與調查。

自加密貨幣交易所 FTX 倒閉以來，美國證券交易委員會一直在調查顧問為遵守有關客戶數字資產託管的機構規定所做的努力，但據消息人士稱，調查已經升溫。 他們同意在匿名的情況下發言，因為調查是私人的。

負責客戶數字資產的顧問經常將其存儲在第三方。

據其中一位消息人士稱，美國證券交易委員會執法人員正在要求投資顧問提供有關其公司為獲得平台託管權而採取的步驟的信息，例如 FTX. 此前未公開的廣泛執法活動表明，美國最高市場監管機構對加密貨幣行業的調查現在涵蓋了更多老牌華爾街公司。

Seward 和 Kissel 的區塊鍊和加密貨幣組負責人 Anthony Tu-Sekine 補充說：

對於投資顧問來說，這是一個明顯的合規問題。 如果您託管的客戶資產是證券，那麼您需要將這些資產委託給其中一位合格的託管人。 我認為 SEC 很容易做出這樣的決定。

法律禁止投資顧問在不符合特定資產保護標準的情況下保管客戶資金或證券。 儘管美國證券交易委員會沒有保留一份具體的名單或向公司授予成為此類託管人的許可，但其中一項要求是顧問在被判定為“合格託管人”的公司持有此類資產。

此外，根據律師的說法，美國證券交易委員會的調查表明，監管機構正在關注希望從事加密貨幣的傳統公司的長期醞釀問題。 該機構的會計準則限制了顧問尋找託管人的可用替代方案，因為它使許多貸方無法代表客戶保留數字資產的資本密集度過高。

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