SEC 將密切關注加密貨幣經紀人和顧問

今年，提供或提供有關加密貨幣的建議的加密貨幣經紀人和財務顧問將被納入美國證券交易委員會 (SEC) 的管轄範圍。

在 7 月 2023 日發布的一份聲明中，美國證券交易委員會 (SEC) 檢查部概述了其 XNUMX 年的優先事項。該聲明建議從事加密貨幣交易的經紀人和顧問在提供、出售、或提供有關數字資產的建議。

據說，在 SEC 註冊的經紀人和顧問將受到廣泛監控，以了解他們在提供財務建議、提出建議或將客戶推薦給其他專業人士時是否遵循了“各自的謹慎標準”。

美國證券交易委員會還將調查這些組織是否“定期”評估和更新他們的流程，以保證他們遵守“合規、透明和風險管理政策”。

該公告與 SEC 在 2022 年發布的優先事項非常相似； 然而，今年監管機構似乎更加重視經紀人的謹慎和做法標準，而不是他們對 2022 年強調的“新興金融技術”帶來的獨特風險的考慮。

最近一份聲明是在一份報告表明美國證券交易委員會一直在審查註冊投資顧問後發布的，這些投資顧問可能在沒有必要憑證的情況下向其客戶提供數字資產託管服務。 這篇文章是在最近的聲明發布後近兩週發表的。

據路透社報導，美國證券交易委員會正在進行的調查顯然已經進行了數月之久，但在加密貨幣交易所 FTX 失敗後已被提升到優先列表的首位。

1940 年的《投資顧問法》規定，為了使投資諮詢企業有資格向客戶提供託管服務，公司還必須遵守該法案中概述的託管預防措施。