Robinhood 的加密部門被紐約監管機構罰款 30 萬美元

據《華爾街日報》週二報導，在線交易平台 Robinhood 的加密部門因涉嫌違反反洗錢和網絡安全規則而被紐約州金融服務部 (NYDFS) 罰款 30 萬美元。

Robinhood Crypto 部門被罰款 30 萬美元

根據該報告，對 Robinhood 的罰款是 NYDFS 的第一次加密執法行動。 調節器 表示罰款是在交易平台未能維護和認證合規的反洗錢和網絡安全程序後被處以的。

NYDFS 指出 通過隨後的執法調查，在 Robinhood 的平台上發現了重大故障。 

監管機構還表示，該公司的《銀行保密法》和反洗錢合規計劃人員配備不足，其網絡安全計劃未能解決運營風險。 

紐約金融監管機構表示，Robinhood 沒有遵守一些消費者保護要求，例如在其網站上提供用於消費者投訴的電話號碼。 

Robinhood 現在需要聘請一名獨立顧問來評估其對監管機構的遵守情況。

“當任何被許可人違反法律或部門的規定時，DFS 將繼續調查並採取行動，這對於保護消費者和確保機構的安全和健全至關重要，”NYDFS 的新負責人 Adrienne A. Harris 說。

正如該公司在 2021 年 XNUMX 月披露的那樣，罰款對 Robinhood 來說並不意外 S-1申請 預計它將向 NYDFS 支付 30 萬美元的和解金，這與對其加密業務的反洗錢調查有關。

不是第一次

與此同時，這將不是 Robinhood 第一次面臨美國監管機構的罰款。 

2020年交易平台支付了 $ 65萬美元 與美國證券交易委員會 (SEC) 就公司如何從交易中獲得收入的方式誤導客戶達成和解。

去年，Robinhood 是 被勒令支付約 70 萬美元 因誤導客戶並導致他們損失資金而被金融業監管局 (FINRA) 罰款。