Robinhood Crypto 因多個領域的“重大失敗”被紐約監管機構罰款 30 萬美元

紐約州金融服務部 (DFS) 已對 Robinhood Crypto 處以 30 萬美元的罰款，理由是“在銀行保密法/反洗錢 ('BSA/AML') 義務和網絡安全領域存在重大失誤。”

Robinhood Crypto 與 DFS 達成共識

紐約州金融服務部 (DFS) 週二宣布，Robinhood Crypto LLC (RHC) 將向紐約州支付 30 萬美元的罰款，理由是“在銀行保密法/反洗錢 ('BSA/ AML') 義務和網絡安全。”

DFS 詳細說明，這些失敗導致違反了該部門的虛擬貨幣監管、匯款監管、交易監控監管和網絡安全監管。

金融服務主管 Adrienne A. Harris 評論說：

隨著業務的增長，Robinhood Crypto 未能投入適當的資源和注意力來發展和維持合規文化——這一失敗導致嚴重違反了該部門的反洗錢和網絡安全法規。

“所有這些缺陷都源於該部門發現 RHC 合規計劃的管理和監督存在重大缺陷，包括未能培養和維持適當的合規文化，”公告繼續說道。

除了 30 萬美元的罰款外，Robinhood Crypto 還需要聘請一名獨立顧問，該顧問將對其遵守 DFS 法規的情況進行全面評估。

紐約州監管機構於 2019 年 XNUMX 月批准了 Robinhood Crypto 的虛擬貨幣許可證和匯款許可證申請，當時表示：

DFS 已授權 Robinhood Crypto 提供購買、出售和存儲七種虛擬貨幣的服務，包括比特幣、以太幣、比特幣現金和萊特幣。

Robinhood 提供免佣金的加密投資。該平台目前支持比特幣的買賣和實時市場數據（BTC），比特幣現金（BCH), 比特幣 sv (BSV)、chainlink (LINK)、compound (COMP)、dogecoin (DOGE)、ethereum (ETH），以太坊經典（ETC），litecoin（LTC)、多邊形 (MATIC)、柴犬 (SHIB)、solana (SOL) 和 uniswap (UNI)。

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凱文赫爾姆斯

Kevin是奧地利經濟學的學生，在2011中找到了比特幣，從那以後一直是傳福音者。他的興趣在於比特幣安全，開源系統，網絡效應以及經濟學和密碼學之間的交集。