監管機構通過 FTX 調查加強對加密貨幣的審查

美國監管機構再次加強了對加密空間的審查。 有報導稱，FTX、Sam Bankman-Fried 和 3AC 因潛在的證券違規行為正在接受調查。 

美國證券交易委員會 (SEC) 和商品期貨交易委員會 (CFTC) 將對這些公司進行調查。 

回到監管審查之下 

根據一份州政府文件，加密貨幣交易所 FTX、其美國分部 FTX US 以及交易所創始人 Sam Bankman-Fried 正在接受德克薩斯當局關於潛在證券違規行為的調查。 據報導，監管機構將調查 FTX 提供的收益賬戶是否有資格作為未註冊證券，如與 Voyager Digital 破產程序有關的單獨文件中所述。 Sam Bankman-Fried 領導的 FTX 最近贏得了收購這家破產公司資產的拍賣。 

德克薩斯州證券委員會執法主任 Joseph Jason Rotunda 表示， 

“執法部門現在正在調查 FTX Trading、FTX US 及其負責人，包括 Sam Bankman-Fried。”

與當局溝通 

FTX 發言人表示，該公司一直在與監管機構保持溝通，這種情況已經有一段時間了。 

“我們已經與德克薩斯州監管機構進行了一段時間的談判。 我們有一個活躍的許可證申請，該許可證一直在等待中，並相信我們在過渡期間完全在我們可以做的範圍內運作。 我們期待繼續與德克薩斯州合作。”

受審查的收益賬戶 

在國家當局提交的文件中，Rotunda 表示，他通過 FTX 應用程序在 FTX 上開設了一個賬戶，並通過 ETH 存款和從該關聯銀行賬戶轉入該賬戶的資金獲得收益。 FTX 允許其用戶從存款中獲得收益，前 8 美元的年利率高達 10,000%，高於 5 美元但低於 10,000 萬美元的存款年利率為 10%。 根據 Rotunda 的說法，FTX 尚未註冊在德克薩斯州出售或提供證券。 

圓形大廳在文件中寫道， 

“根據我獲得的收益以及德克薩斯州證券委員會執法部門正在進行的調查，收益計劃似乎是一份投資合同、債務證據和票據，因此似乎在德克薩斯州被監管為證券。”

航海者連接 

Sam Bankman-Fried 領導的 FTX 在 500 月份向 Voyager Digital 提供了 377 億美元的信貸額度。 然而，由於 Terra 崩盤引發的市場動盪，後者於 XNUMX 月申請破產保護。 破產程序期間提交的文件顯示，同樣由 Sam Bankman-Fried 創立的 Alameda Research 欠 Voyager XNUMX 億美元。 

FTX 交易所以 1.4 億美元的價格收購了 Voyager Digital 的資產，擊敗了 Wave Financial 和 Binance 的競爭。 據當局稱，Voyager 也正在就可能有資格作為證券的收益賬戶進行調查。 其他公司，如Celsius 和 BlockFi，也受到監管機構對其產品的更嚴格審查。 

攝氏和 3AC 也受到審查 

攝氏是另一家在 Terra 倒閉後申請破產的公司。 CFTC 正在調查該公司可能存在的市場操縱和用戶資金缺乏透明度的問題。 攝氏公司的代表正在配合調查。 3AC 也正在接受美國證券交易委員會和 CFTC 的調查，監管機構希望了解這家總部位於新加坡的加密對沖基金是否違反了對沖基金必須遵守的規則。 

據知情人士透露，監管機構認為 3AC 在其資產負債表方面誤導了客戶，並且沒有披露該基金未在必要的監管機構註冊的原因。

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