香港描述了一種新的加密許可證制度

香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 正在就其最近提議的加密貨幣交易所牌照制度徵求公眾意見，該制度將於 2023 年 XNUMX 月生效。

是否允許受監管的交易所在全國范圍內為散戶投資者提供服務，以及應採取哪些步驟來提供各種“強有力的投資者保護措施”，是公眾諮詢會議需要解決的兩個重要問題。

20 月 XNUMX 日，證監會宣布開始諮詢程序，為該行業定義新的發牌制度，該制度要求所有集中 cryptocurrency 在香港經營的交易平台從監管機構獲得牌照。

香港證券及期貨事務監察委員會就允許授權加密貨幣交易所向散戶投資者提供服務的提案徵求公眾意見

證監會擬議的監管標準已經過修改，以解決持牌證券經紀人和自動交易平台的一些現有先決條件。

根據 SFC 首席執行官 Julia Leung 的說法，加密貨幣生態系統的“近期動盪”以及 FTX 等主要參與者的倒閉是該行業需要明確監管指南的主要驅動因素，該指南優先考慮投資者保護：

“正如我們自 2018 年以來的理念，我們對虛擬資產交易平台提出的要求包括採取強有力的措施來保護投資者，遵循“相同業務、相同風險、相同規則”的原則。”

根據通知，每個提供與加密貨幣相關服務的個人或公司都需要向證監會申請牌照。 此外，還有針對服務提供商和 比特幣 交流。

資產的安全保管、了解你的客戶、利益衝突、網絡安全、會計和審計、風險管理、反洗錢/反恐怖主義融資以及市場不當行為預防只是其中的幾個先決條件。

建議計劃繼續運營和提交許可申請的企業審查和更新當前系統和控制，以符合即將出台的製度標準。 如果交易所和服務提供商不打算申請牌照，則需要準備好關閉其在香港的業務。

為了讓公眾了解各種業務的註冊情況，香港證監會還計劃發布和維護一份授權加密貨幣交易所和服務提供商的名單。 這份 361 頁的綜合文件概述了許可的主要監管標準，以及建立反洗錢控制措施的建議和該行業的各種額外義務。

提案中允許普通人使用授權比特幣交易平台的部分可能是最重要的。 自 2018 年實施以來，《證券及期貨條例》(SFO) 制度限制持有 SFO 牌照的平台只能為專業投資者提供服務。

根據文件，公眾評論強調了這樣一種觀點，即阻止散戶進入加密貨幣交易所可能會傷害投資者，因為他們可能被迫在不受監管的在線可用外國平台上進行交易。 根據 SFC 的說法，目前只有兩個交易平台獲得了 SFO 的授權，儘管 SFC 已經實施了特定於加密貨幣的法律，這些法律促進了增量零售投資以限制比特幣資產敞口。

得益於證監會於 2022 年 2023 月批准的加密貨幣期貨交易所交易基金制度，散戶投資者現在可以通過受監管產品間接進入這些市場。在此期間，少數授權經紀人和基金經理已開始為投資者提供在證監會監管下與加密貨幣掛鉤的服務。 這是證監會決定從 XNUMX 年 XNUMX 月開始通過授權平台向各類投資者開放加密貨幣的另一個重要因素。

最近有報導稱，隨著《反洗錢和恐怖分子資金籌集法》於 2022 年 XNUMX 月發生變化，在香港設有辦事處的金融服務公司開始查詢發牌要求。

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