SEC 2023 年待辦事項清單上的“加密資產”

美國證券交易委員會考試部將“加密資產”和其他新興技術列為今年的重中之重。 

“該部門將對使用新興金融技術或採用新做法的經紀自營商和 RIA 進行檢查，包括技術和在線解決方案以滿足合規和營銷需求並為投資者賬戶提供服務，”SEC 在聲明中表示。部門公開 待辦事項清單.

這些檢查將側重於處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到並遵循了各自的謹慎標準”，以及它們是否持續審查自己的合規、披露和風險管理實踐。 

檢查部門還將重點確保投資顧問遵守委員會去年實施的一項新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。 SEC追究 備受矚目的案例 與明星代言數字資產有關。 

其他可能適用於處理數字資產的公司的議程項目包括檢查投資顧問履行信託義務的情況，以及審查經紀自營商、投資顧問和其他註冊人的網絡安全實踐。 信託部分將包括他們是否正確評估風險、他們如何執行資產保管以及顧問如何處理利益衝突。  

SEC 主席加里·金斯勒 (Gary Gensler) 在一份聲明中表示：“在市場不斷增長、技術不斷發展和風險出現新形式的時代，我們的檢查部門將繼續保護投資者。” “在執行 2023 年的優先事項時，該部門將幫助確保遵守聯邦證券法律法規。”

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