2023 年美國證券交易委員會議程上的加密資產合規性

美國證券交易委員會 (SEC) 檢查部表示，將在 2023 年發布的報告中重點關注新興技術和加密資產。

 師 將檢查在該類別下使用金融科技的經紀自營商和註冊投資顧問 (RIA)。 這包括實施處理投資者賬戶的新技術。

SEC 強調護理標準

該新聞稿稱，“對註冊人的審查將側重於提供、銷售、推薦或建議有關加密貨幣或加密貨幣相關資產的交易。”

該機構部門旨在確保 RIA 滿足並遵守其強調的護理標準。 因此，這些公司在提出建議、轉介或提供財務建議時會受到關注。 如果公司定期審查、更新和改進其合規、披露和風險管理政策，它也將被掃描。

一份單獨的註冊投資顧問 (RIA) 書面政策和信託義務清單已經公佈。 監管機構旨在確保遵守規則。

SEC 主席 Gary Gensler 說：“在執行 2023 年的優先事項時，該部門將幫助確保遵守聯邦證券法律和規則。”

證券監管機構重申加密風險

Gensler 經常對投資私人加密資產表示擔憂。 主席經常避免對具體項目發表評論，但提到了許多加密貨幣 資產作為證券。

他最近聲稱加密貨幣是一種極其 投機性和波動性 投資。 該機構的負責人還 警告投資者 警惕“好得令人難以置信”的加密貨幣回報。 他指出，在市場普遍疲軟的情況下，貸款平台提供了可觀的回報。

該部門在 2022 年專注於相關問題的同時，將目標對準了“金融影響者”。該部門還在這一年中評估了當前的運營和控制是否符合規定的披露。 它們還必須符合投資者安全預期的行為水平。

它還檢查了建議和指導（包括算法提出的建議和指導）是否符合規則。 在其早期版本中，該機構也努力考慮與新興技術相關的特定風險。

在一個單獨的 釋放 本週，SEC 表示，自主 IRA 可能允許投資“加密資產”，例如“虛擬貨幣、硬幣和代幣”。 該機構重申，加密貨幣資產可能是未經 SEC 註冊或合法註冊豁免的證券出售的可能性。