美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 宣布對加密貨幣交易平台 Binance 及其首席執行官趙長鵬採取民事執法行動，理由是其多次違反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 規定。 該投訴還指控 Binance 前首席合規官 Samuel Lim 協助和教唆交易所的違規行為。
根據投訴，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance）通過故意不透明的共同企業運營 Binance 中心化數字資產交易平台和許多其他公司實體。 據稱，被告故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。
在對被告的持續訴訟中，該機構尋求沒收非法所得、民事罰款、永久交易和註冊禁令，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。
案例背景
投訴稱，從 2019 年 XNUMX 月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。 幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。
投訴還指控 Binance 作為指定的合約市場或掉期執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而無需按要求在 CFTC 註冊。
根據投訴，在相關時期的大部分時間裡，幣安並未要求其客戶在平台上交易前提供任何身份驗證信息，儘管像幣安這樣的實體作為期貨佣金商 (FCM) 有收集此類信息的法律義務. 它還未能實施旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。
投訴進一步稱，即使在 Binance 聲稱限制美國客戶在其平台上進行交易之後，Binance 仍向其客戶——特別是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避 Binance 合規控制的最佳方法。 投訴還指控實體被告未能盡職監督 Binance 作為 FCM 的活動。
趙和林
起訴書稱，趙擁有並控制著數十家實體，這些實體將 Binance 平台作為一家普通企業運營。 Zhao 負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，並指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都發生在促進自動銷毀的應用程序上。證據。
Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席商務官，他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。 Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，並實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡進行交易，以避免 Binance 的合規控制。
就在幾天前，我們報導說美國司法部也在調查幣安，以確定該公司是否遵守了證券欺詐法。 正在考慮對公司創始人趙長鵬和其他高管提出的刑事指控，例如串謀逃稅、非法彙款和違反刑事制裁。 Binance 據稱在 10 年參與了價值超過 2022 億美元的會計欺詐，並試圖避開監管機構，這家加密貨幣公司否認了這一指控。
Binance 上的 HAMAS 交易
Binance 上的 HAMAS 交易
投訴進一步指出，幣安的管理人員、員工和代理人承認，幣安平台可能促進了可能被視為非法的活動。 2019 年 XNUMX 月，在收到有關 HAMAS 交易的信息後，Binance 員工 Lim 告訴同事，恐怖分子通常會轉移少量資金，因為大筆資金通常與洗錢有關。
這位同事回答說，600 美元幾乎不夠買一把 AK47。 此外，在 2020 年 XNUMX 月的一次談話中，Lim 承認某些 Binance 客戶，包括來自俄羅斯的客戶，是出於犯罪目的。 Binance 的 MLRO 也同意該公司知道不法行為，但選擇視而不見。
自營交易和幣安量化交易台的作用
另請注意，幣安在相關期間通過 CEO 趙擁有的約 300 個“內部賬戶”以及 Merit Peak 和 Sigma Chain 擁有的賬戶在自己的平台上從事交易活動。 此外，趙某還通過兩個個人賬戶在幣安平台上進行交易。
Merit Peak 在特定時間與 Binance 客戶進行場外交易，通過將數字資產直接存入交易對手的 Binance 賬戶來結算交易。 另一方面，Sigma Chain 在 Binance 的數字資產衍生品市場和其他各種市場從事自營交易。 據信，幣安的“量化服務台”負責指導公司在自己市場上的自營交易活動。
Binance 的德國首席執行官 Michael Wild 及其所有其他國際領導人何時會被解僱？
現在，重要的問題是，在商品期貨交易委員會 (CFTC) 對公司提出指控後，幣安的德國首席執行官 Michael Wild 和公司的其他國際領導人何時會被解僱。
CFTC 的投訴稱，幣安在未向 CFTC 註冊的情況下向美國客戶提供商品衍生品交易，違反了美國法律法規。 該投訴還稱，儘管公開表示有意阻止美國客戶訪問該平台，但幣安仍在發展其美國業務。 如果這些指控被證實屬實，可能會給幣安及其領導團隊帶來重大的法律和財務後果。 幣安董事會將如何回應這些指控，以及他們是否會對其高管採取任何行動，還有待觀察。
據 CFTC 稱，幣安使用 Signal、微信和 Telegram 等各種通信平台與其客戶和內部進行互動。 該機構還在其投訴中引用了趙的 Signal 聊天記錄，包括一些與一家未公開的美國貿易公司的談話。
CFTC 進一步指出，即使在收到該機構的文件請求並向 Binance 員工分發文件保存通知後，Zhao 仍使用了啟用了自動刪除功能的 Signal。 該機構隨後突出顯示了幾個標題為“財務”、“人力資源”、“Mkt hr”和“CEO 辦公室”等已啟用自動刪除的群聊。
根據投訴，儘管幣安公開表示有意阻止美國客戶訪問其平台，但它仍在繼續擴大其美國業務。 投訴稱，即使在宣布限制後，幣安仍會指導其最有價值的美國客戶如何繞過合規控制。
CFTC 投訴稱，幣安將盈利能力置於遵守適用聯邦法律之上。 它聲稱 Binance 自 2019 年 XNUMX 月以來一直在向美國客戶提供商品衍生品交易，儘管並未在 CFTC 註冊。
CFTC 正在尋求罰款和永久交易禁令，作為對 Binance 涉嫌違法行為的懲罰。 CFTC 首席法律顧問 Gretchen Lowe 指責幣安將利潤置於遵守法律之上。 她說，幣安的合規努力是虛假的，該公司一再選擇將利潤置於遵守法律之上。
結論
CFTC 的公告強調了其監管波動和風險數字資產市場的承諾，並使用其所有權力來發現和製止不當行為。 該案例還表明，CFTC 不會容忍故意規避美國法律。 針對 Binance 及其首席執行官 Zhao 的持續訴訟凸顯了遵守加密貨幣市場法規的重要性。
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資料來源：https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/