SEC 對 FTX 提出指控，Alameda Execs Wang 和 Ellison 揭示了主要調查結果，美國監管機構稱 FTT 是一種證券

SEC Charges Against FTX, Alameda Execs Wang and Ellison Reveal Key Findings, US Regulator Says FTT Is a Security

21 年 2022 月 XNUMX 日，美國執法部門成員詳細說明，FTX 聯合創始人 Gary Wang 和前 Alameda Research 首席執行官已承認金融欺詐指控。最近對 Wang 和 Ellison 的指控凸顯了一些重要發現，根據美國證券交易委員會 (SEC) 的說法，FTX 的交易代幣 FTT 被視為一種證券。

SEC 的投訴稱 SBF“指導”和“指示”像 Caroline Ellison 這樣的高層管理人員進行欺詐

美國檢察官 Damian Williams 週三告訴公眾，已對 Alameda Research 前首席執行官 Caroline Ellison 和 FTX Trading Ltd. 前首席技術官 Zixiao (Gary) Wang 提出指控。紐約南區 (SDNY) ) 還告訴媒體，埃里森和王正與聯邦執法部門合作，最近美國證券交易委員會的指控確定了之前推測或當時未知的關鍵調查結果。

SEC 對 FTX 提出指控，Alameda Execs Wang 和 Ellison 披露主要調查結果，美國監管機構稱 FTT 是一種證券 — FTX聯合創始人兼前CTO Zixiao (Gary) Wang（左圖）。前阿拉米達首席執行官卡羅琳埃里森（右圖）。

第一個明顯的證據表明，FTX 聯合創始人 Sam Bankman-Fried (SBF) 在最近的媒體巡迴演出中說了很多不實的話。美國證券交易委員會的指控表明，在這些採訪中，他們就具體細節撒了謊，美國證券交易委員會指控 Bankman-Fried 和 Wang “不正當地 [轉移] 客戶資產給 Alameda Research LLC 及其子公司。” 此外，根據 SEC 的指控，有關 SBF 和 Wang 為 Alameda 建立 FTX 後門的猜測和謠言據稱也是真實的。

SEC投訴 SBF、Wang 和 Ellison 表示，“在 FTX 平台上為 Alameda 提供了重要的特殊待遇，包括由平台客戶資助的幾乎無限的‘信用額度’。” 美國監管機構進一步表示，埃里森“在 Bankman-Fried 的指導下行事”，操縱了 FTX 交易所代幣 FTT 的價格。此舉旨在提高 FTT 的價格，以“抬高 Alameda 抵押品的價值”。

SEC 還聲稱 SBF 是 Alameda Research 的唯一決策者。 “Bankman-Fried 仍然是 Alameda 的最終決策者，即使在 Ellison 和 Trabucco 在 2021 年 XNUMX 月左右成為聯席首席執行官之後，”美國證券交易委員會的法庭文件細節。 SEC 的指控進一步指出：

最重要的是，Bankman-Fried 使用 Alameda 來存放 FTX 客戶資產，並在 Bankman-Fried 的指導下部署這些資產，以幫助發展他的帝國。

美國監管機構將 FTT 定義為證券，即 SBF 在曼哈頓聯邦法院的 250 億美元保釋金交易

最明顯的指控之一可能會在整個加密行業產生廣泛的監管措施，這就是美國證券交易委員會如何定義加密代幣 FTT。本質上，在美國證券監管機構的眼中，FTT 是一種證券。 “FTT 是作為投資合同提供和出售的，因此是一種證券，”SEC 對 Wang 和 Ellison 的投訴詳細說明。 “由於 FTX 及其管理團隊大量持有 FTT，該公司及其管理團隊的利益與 FTT 投資者的利益一致，”投訴補充道。

針對 Ellison 和 Wang 的指控進一步表示，FTT 白皮書“特別強調了代幣的盈利潛力”。在提交給美國證券交易委員會的文件中，它多次指出埃里森說 SBF“指示”或“指示”她執行了許多不當行為。埃里森聲稱的方向與 SBF 的說法完全矛盾，當時他說他不知道 Alameda 的交易並且他沒有經營這家公司。 SEC 的指控指出，在相當長的一段時間內，據稱埃里森受命在 SBF 的指揮下進行多項欺詐行為。

2022 年，儘管陷入嚴重困境，美國證券交易委員會聲稱“Bankman-Fried 和 Ellison 在 2022 年夏季繼續使用 FTX 客戶資產。” 美國證券交易委員會的投訴細節顯示，資金被用來誤導投資者並拯救陷入困境的加密公司。紐約郵報報告 SBF 於週三晚些時候被引渡，他現在在紐約的曼哈頓區。 SBF 的母親“有人看到芭芭拉·弗里德 (Barbara Fried) 在預計中午提審前幾個小時到達珍珠街法院大樓，”郵報說。該報告進一步詳細說明，SBF 在曼哈頓聯邦法院面臨一名法官的傳訊。

SBF 出現在曼哈頓法官 Gabriel Gorenstein 面前，後者批准了一項 250 億美元的債券交易，該交易將允許 FTX 聯合創始人與他的父母 Joseph Bankman 和 Barbara Fried 一起被軟禁。 SBF 由性犯罪者 Ghislaine Maxwell 的律師 Mark Cohen 和消息來源代表告訴《紐約郵報》稱，“交易是事先安排好的”。根據《郵報》對債券交易的描述，根據協議，SBF 將被允許離開他父母在加利福尼亞的家中進行鍛煉、心理健康和藥物濫用治療。

未密封的法庭文件顯示，必須得到法庭批准的埃里森認罪協議顯示這位前阿拉米達首席執行官同意支付 250,000 萬美元保釋金。埃里森還交出了她的護照，她將需要支付法院裁定的賠償金。如果埃里森全力合作並且 SDNY 聯邦法院同意，她可能只會面臨刑事稅務違法行為，而且她有可能免於入獄。未密封的認罪協議表明埃里森正在與律師合作斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）. Gary Wang 指控的認罪協議和他的具體交易尚未向公眾披露。

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傑米·雷德曼

Jamie Redman 是 Bitcoin.com News 的新聞主管，也是居住在佛羅里達州的金融科技記者。自 2011 年以來，Redman 一直是加密貨幣社區的活躍成員。他對比特幣、開源代碼和去中心化應用程序充滿熱情。自 2015 年 6,000 月以來，Redman 已為 Bitcoin.com News 撰寫了 XNUMX 多篇關於當今出現的破壞性協議的文章。