美國證券交易委員會通過收取 250 億美元的費用打擊前貝萊德投資組合經理

• 貝萊德前投資組合經理承諾向 SEC 支付 250,000 美元罰款
• 貝萊德已承諾向破產的比特幣礦工 Core Scientific 提供 17 萬美元。

美國證券交易委員會 美國證券交易委員會 (SEC) 週四指控投資巨頭貝萊德 (BlackRock) 的前投資組合經理蘭迪·羅伯遜 (Randy Robertson) 未能申報利益衝突。 羅伯遜已承諾支付 250,000 美元的罰款以了結指控。 此外，他在沒有承認或反駁美國證券交易委員會的調查結果的情況下接受了停止令。

Randy Robertson 先生於 2020 年 XNUMX 月從 BlackRock 辭職。根據美國證券交易委員會的說法，Robertson 沒有透露他與電影發行商的關係。 他為貝萊德管理的基金投資了數百萬資金。

SEC 對前投資組合經理提出指控

蘭迪·羅伯遜 (Randy Robertson) 是 貝萊德 以及封閉式多部門收入信託 (BIT) 的前聯合投資組合經理。 BIT 在 75 年至 2015 年間向 Aviron Group LLC 公司發放了高達 2019 萬美元的貸款。 

美國證券交易委員會 索賠 羅伯遜沒有告知基金的受託人，他曾要求阿維隆“幫助推進他女兒的演藝事業”。 並且電影公司支持他的女兒在 2019 年的電影中找到一個角色。 但羅伯遜並未透露他正在尋找 Avrion 的支持。

執法部門資產管理部門聯席主管 Andrew Dean 表示；

投資專業人士必須公開他們可能與他們投資客戶資金的公司之間的任何利益衝突，包括涉及對家庭成員的好處或協助的情況。

然而，根據 SEC 備案 22 年 2022 月 17 日，貝萊德已向破產的比特幣礦工 Core Scientific (CORZ) 認捐 75 萬美元。 該基金將作為礦工有擔保可轉換票據持有人新提供的 XNUMX 萬美元貸款的一部分。